Взаимодействие в процессе расследования преступлений

В следственной практике нередко возникают ситуации, требующие согласованных действий между следователем и оперативными работниками других подразделений: ОВД, ФСБ и т. д. Для этого криминалистической тактикой выведен институт взаимодействия, который прямо не поименован в УПК и Законе «Об оперативно-розыскной деятельности» (Далее, Закон «Об ОРД»).

Необходимость взаимодействия в процессе предварительного расследования возникает, как правило, когда:

• после проведения необходимых следственных действий преступление остается нераскрытым или раскрыто не полностью,
• не выявлены или не разысканы все участники преступления,
• не установлены существенные обстоятельства дела,
• не проверены важные версии,
• имеются трудности в отыскании доказательств и проведении отдельных следственных действий.

На стадии возбуждения уголовного дела взаимодействие направлено на получение недостающих для возбуждения дела материалов и их проверку. После приостановления предварительного расследования – на решение задач по розыску необнаруженного или скрывшегося от следствия преступника.

Понятие и принципы взаимодействия

В широком смысле взаимодействие – любой акт обращения следователя к иным участникам уголовного судопроизводства до момента составления обвинительного заключения и направления его в прокуратуру, с целью получения от них содействия в деле по расследованию преступления. Под взаимодействием следователей с оперативно-розыскными органами следует понимать основанную на законе и подзаконных актах, согласованную по всем принципиальным условиям деятельность указанных лиц и органов, направленную на раскрытие преступлений и решение всех остальных задач их расследования и предупреждения.

Признаки:

• совместная деятельность следователя и работников оперативно-розыскных органов или иных участников уголовного судопроизводства;
• основывается на общих принципах уголовного процесса;
• объективно обусловлена;
• выводится из норм процессуальных законов, даже в той части, которая не урегулирована ими напрямую;
• нацелено на более быстрое и точное расследование преступления;
• ситуационная обусловленность.

Принципы:

• строгое соблюдение законности;
• разграничение функций и полномочий;
• нацеленность на разрешение общих задач;
• руководящая (координирующая) роль следователя;
• самостоятельность субъектов;
• согласованность действий с общим планом расследования;
• непрерывность и динамичность.

Основные субъекты:

• следователь;
• сотрудник органа дознания;
• специалист;
• эксперт.

Виды

Виды взаимодействия (нажмите, чтобы увеличить)

По отношению к системе:

• внешнее (например, следователя Следственного комитета РФ с экспертом ЭКЦ ГУ МВД России);
• внутреннее (например, следователя СК РФ с экспертом Криминалистического центра СК РФ).

По уровню субъектов взаимодействия:

• между органами (например, Следственный комитет РФ и ГИБДД);
• между подразделениями одного органа (например, Управления по расследованию преступлений против личности и общественной безопасности с Криминалистическим центром Следственного комитета РФ);
• между следователем и работниками специальных ведомств (контрольно-ревизионных комиссий, налоговой службы, счётных палат и т. д.);
• между следователем и частными организациями (например, обращение в ПАО «Мегафон» для получения информации об абонентских соединениях);
• между следственным органом или отдельным следователем и СМИ (например, дача интервью о ходе расследования; обращение за помощью в распространении информации о розыске лица, пропавшего без вести);
• между следователем и общественными объединениями, отдельными гражданами (например, «LizaAlert» при розыске пропавшего в лесу человека; профессором кафедры лингвистики для дачи им экспертного заключения).

По времени:

• постоянное (например, постоянные следственно-оперативные группы);
• временное;
• ситуативное.

По форме:

• процессуальное;
• непроцессуальное, которое, в свою очередь, делится на организационное и тактическое.

По этапу расследования:

• первоначальное;
• последующее;
• заключительное.

Формы взаимодействия

Процессуальные

Процессуальные формы взаимодействия прямо выводятся из положений УПК и Закона «Об ОРД». К ним относятся:

1) Уведомление следователя органом дознания о выявленном преступлении, принятие мер по охране места происшествия, розыску по горячим следам и задержанию подозреваемого.

2) Возбуждение органом дознания уголовного дела, по которому законом предусмотрено предварительное следствие, производство по нему неотложных следственных действий и передача дела следователю.

3) Осуществление органом дознания оперативно-розыскных мероприятий по делам, переданным следователю, если лицо, совершившее преступление, осталось неизвестным.

4) Производство органом дознания отдельных оперативно-розыскных, следственных и иных процессуальных действий по поручению следователя.

5) Содействие сотрудников органа дознания следователю при производстве отдельных следственных действий.

6) Поручение производства определённых следственных действий следственным органам и органам дознания другого субъекта РФ.

7) Назначение экспертиз.

Решение об организации взаимодействия во всех вышеперечисленных случаях оформляется следователем посредством процессуальных документов (постановления, поручения). Под поручением следует понимать предложение органу дознания произвести следственное либо выполнить розыскное действие.

Непроцессуальные (организационно-тактическое)

Перечень непроцессуальных форм взаимодействия ничем не ограничен, они формируются на практике, исходя из конкретной следственной ситуации и в пределах той свободы, что предоставлена правоохранительным органам по закону. Однако можно выделить несколько типичных и регулярно используемых форм:

1) Обмен информацией по расследуемому преступлению.

2) Проведение совещаний с высшим начальством (руководитель следственного органа, прокурор).

3) Составление межведомственного письменного плана расследования.

4) Создание следственно-оперативных групп.

5) Совместные выезды следователя и оперативных сотрудников органа дознания на место происшествия, к месту нахождения преступника, похищенного имущества, орудий и следов преступления.

6) Внепроцессуальное обращение за консультацией к специалисту.

В вышеизложенных случаях специальные распорядительные документы не требуются.

Правила взаимодействия

1. Законом и практикой не предусмотрено, чтобы следователь императивно определял способы, которыми взаимодействующие с ним субъекты (оперативные сотрудники, специалисты, эксперты), должны выполнять порученное им задание. Все приёмы и способы избираются компетентными в своей области лицами самостоятельно. Вместе с тем, когда следователь поручает оперативным работникам проведение отдельных следственных действий, он должен провести инструктаж о наиболее целесообразной тактике их проведения с учётом сложившейся следственной ситуации и других обстоятельств, имеющих значение.

2. Ответственность за расследование в целом лежит на следователе, поэтому оперативным сотрудникам не должно поручаться проведение:

• следственных и иных действий, которые по УПК должен осуществлять сам следователь (допрос обвиняемого и подозреваемого, предъявление обвинения и избрание меры пресечения);
• следственных действий, требующих особо профессионального исполнения (сложного осмотра места происшествия и вещественных доказательств, следственного эксперимента, очной ставки, назначения экспертиз);
• следственных действий, требующих детального знания материалов дела или от проведения которых зависит успех расследования;
• следственных действий, могущих стать неповторимыми (предъявление для опознания).

3. Следователь может знакомиться только с той частью полученной сотрудниками органа дознания информации, которая была добыта по его поручениям и необходима для расследования дела

4. Материалы, полученные в ходе ОРМ, могут служить только ориентирующей информацией, они не несут самостоятельного доказательственного значения.

5. Следует учитывать психологическую совместимость субъектов взаимодействия.

Правила организации следственно-оперативной группы

1. Качественный, количественный состав СОГ, продолжительность её действия – всё должно быть объективно обусловлено сложившейся следственной ситуацией

2. Оптимальным числом членов СОГ является 7–9 человек. Таким количеством людей может эффективно управлять один руководитель.

3. Создание СОГ целесообразно при расследовании тяжких и особо тяжких преступлений, а также преступлений прошлых лет. В остальных случаях – эффективность низкая.

4. Необходимо выделить постоянное звено в группе, которое будет владеть всей информацией и не будет изменяться при сокращении или увеличении членов.

5. Следователь, принявший дело к производству, должен стать формальным и фактическим руководителем группы. На первоначальных этапах расследования он может вовсе не участвовать в производстве следственных действий, сосредоточивший на организационно-распорядительных функциях.

6. Руководитель СОГ должен обеспечивать благожелательную рабочую атмосферу в группе. Для этого следует:

• не выделять одних членов и не принижать других
• использовать по возможности письменную форму отдачи распоряжений (с тем, чтобы избежать недопониманий)
• критиковать члена группы только с глазу на глаз
• слушать подчинённых
• признавать ошибки
• не допускать внутригрупповой конкуренции
• контролировать работу членов группы
• стремится к единодушному принятию решений
• пресекать, а в случае возникновения миром разрешать, конфликты
• чётко формулировать обязанности каждого, определённо разводить полномочия и т. д.

Особенности взаимодействия при производстве отдельных следственных действий

Осмотр места происшествия и обыск

Взаимодействие при осмотре места происшествия и обыске обычно начинается с подготовки к этим следственным действиям, продолжается в процессе их проведения и заканчивается иногда не сразу после окончания, а после проведения неотложной оперативно-розыскной работы по результатам следственного действия.

В ходе подготовки к осмотру

а) силами органов дознания:

• обеспечивается охрана места происшествия и неприкосновенность его следов,
• выявляются свидетели;

б) совместно со следователем решаются вопросы

• о границах осмотра и приёмах его проведения,
• о возможном времени и порядке использования служебно-розыскной собаки,
• о способах связи и обмена взаимной информацией при большой территории осмотра и т. д.

При подготовке к обыску совместно

а) собирается информация

• об обыскиваемом лице,
• о месте обыска,
• об обыскиваемых объектах;

б) распределяются обязанности в ходе осмотра,

в) подбираются участники обыска,

г) определяются способы беспрепятственного проникновения на объект и т. д.

В процессе осмотра (обыска) осуществляется постоянный контакт между следователем и оперативно-розыскными работниками с целью

• координации совместных действий,
• обмена полученной информацией,
• внесения корректив в поисковую работу,
• обсуждения полученных данных и т. п.

На заключительных этапах этих следственных действий чаще всего совместно

• оцениваются полученные данные,
• проверяется, все ли было осмотрено и обыскано, не пропущено ли что-либо,
• в необходимых случаях проводятся дополнительные поисковые действия, *продумывается совместная деятельность по проверке полученных данных, выявлению новых источников доказательств и порой безотлагательно осуществляется их поиск.

Допрос

При допросе взаимодействие в основном осуществляется на стадии подготовки путём обмена взаимной информацией, а иногда и во время проведения этого следственного действия (при одновременной безотлагательной проверке данных, выявленных в ходе допроса, например при проверке ссылки на алиби и др.). Осуществляется очно и после допроса по его материалам.

Задержание

При задержании содействие оказывается не только в самом процессе задержания, которое осуществляется силами оперативно-розыскных органов, но и в выработке тактики этого процессуального действия с учётом сложившейся криминалистической ситуации. Например, совместно определяется момент задержания, численность его участников, набор тактических средств и т. д.

Розыск

Данное действие осуществляется с целью розыска

• преступника,
• похищенного имущества,
• возможных свидетелей
• иных объектов, имеющих значение для раскрытия и расследования преступления.

Розыскная деятельность наиболее благоприятна для взаимодействия, ибо она чаще всего требует объединения усилий.

Информация, служащая основой для розыскной деятельности, обычно весьма разнообразна. У следователя она формируется в процессе следственных мероприятий, исключительно процессуальных по своей природе, в виде различного рода следов:

• вещественных доказательств,
• показаний свидетелей,
• документов,
• раскрытых архивных уголовных дел,
• нераскрытых преступлений и др.

Работники органа дознания получают розыскную информацию в ходе оперативно-розыскных мероприятий, носящих непроцессуальный и, в основном, ориентирующий характер. На основе совокупной информации составляются розыскные версии, являющиеся одной из разновидностей криминалистической версии. Именно они и обусловливают целенаправленность взаимодействия при розыске. Розыскная версия может выдвигаться и одним следователем, но чаще всего она является продуктом совместной мыслительной деятельности следователя и оперативных работников.

Розыск скрывшегося преступника может осуществляться по горячим следам совместными усилиями, если для этого имеются соответствующие предпосылки, или в процессе местного либо всероссийского розыска. В качестве оснований для розыска по горячим следам в начальный момент расследования обычно служат данные, полученные при первых следственных действиях и указывающие на личность подозреваемого (о признаках его внешности, времени и направлении ухода, побега, отъезда с места происшествия), или демографическая информация, сведения о месте работы или жительства, родственных и иных связях и т. п. При этом следователь использует не только оперативные возможности работников полиции, но и возможности информационных центров МВД, особенно по делам об убийствах, изнасилованиях, разбойных нападениях, кражах и мошенничестве, преступлениях, совершённых организованными сообществами, и др.

Если же не было оснований для розыска по горячим следам или он не дал положительных результатов либо расследование началось спустя длительное время после события преступления, то это следственное действие проходит в рамках местного или федерального розыска.

При этом следователь не освобождается от обязанностей проведения самостоятельных розыскных мероприятий. В частности, он периодически должен интересоваться любой новой информацией о возможном местонахождении разыскиваемого лица с учётом его родственных и дружеских связей и при появлении таких сведений обязан принимать меры к их проверке (путём направления соответствующих запросов в предприятия, учреждения, организации, бесед с лицами, обладающими необходимой информацией, и др.).