Общая характеристика и классификация следственных ситуаций

Термин «ситуация» происходит от латинского situs (положение, состояние, основание). В гуманитарных науках под ситуацией понимают совокупность объективных и субъективных факторов, возникающих в определенной пространственно-временной «точке», открытых восприятию человека и способных определенным образом детерминировать его деятельность. В криминалистике соответственно разделению её объекта на преступный и правоохранительный виды деятельности ситуации дифференцируются на криминальные и собственно криминалистические.

Криминальная ситуация в криминалистической литературе понимается как обстановка совершения преступления и в конечном счёте – как объект познания субъектами расследования. Кроме того, в криминалистической литературе выделяют такие понятия, как предкриминальная и посткриминальная ситуации. Выявление обстоятельств и условий, сформировавших криминальную ситуацию в каждом случае расследования, позволяет, как полагает Т. С. Волчецкая, «целенаправленно вести сбор информации, имеющей не только криминалистическое, но и уголовно-правовое значение».

Однако нам представляется, что криминальные ситуации имеют самостоятельное значение лишь до начала следственной деятельности, в ходе которой следователь использует групповые (видовые) криминалистические характеристики преступления, фактические данные, собранные по делу, свой тезаурус (имеющий личный, субъективный характер) и моделирует индивидуальную криминалистическую характеристику преступления по конкретному расследуемому им уголовному делу. Более того, если расследование осуществляется в условиях проблемной ситуации, то индивидуальной криминалистической характеристике нередко присуща информационная неопределённость – чаще всего в отношении личности преступников, а в случаях латентных преступлений – в отношении подлинного характера самого события преступного деяния, или же факта существования самого этого деяния. Информационные модели состояний, возникающих в процессе оперативно-розыскной, следственной и экспертно-криминалистической деятельности, которые характеризуют всё криминалистически значимое своеобразие каждой конкретной их разновидности, называются криминалистическими ситуациями.

Информационная основа криминалистических ситуаций формируется из данных (сведений), характеризующих состояние процесса раскрытия и расследования преступлений, его оперативно-розыскные, следственные и экспертно-криминалистические аспекты. В сумме эти данные в проблемной ситуации (особенно на первоначальном этапе расследования) лишь частично отражают содержание криминальной ситуации, поскольку эта информация включает сведения о конкретной криминалистической характеристике отдельного преступления, которые отражены в сознании следователя неполно и фрагментарно, но в то же время позволяют ему выдвигать перспективные версии и в ходе их тщательной проверки получать всё более и более достоверные сведения о других ранее не известных ему обстоятельствах уголовного дела и тем самым успешно разрешать проблемные ситуации. Как уже отмечалось ранее, возникающие по уголовному делу криминалистические ситуации дифференцируются на следственные, оперативно-розыскные и экспертные, каждая из которых характеризует результат соответствующего вида деятельности. Необходимо особо подчеркнуть, что, несмотря на важное значение каждой из этих ситуаций, обобщающей и поэтому главнейшей из них, имеющей наибольшее криминалистическое значение, является следственная ситуация.

Сложным следственным ситуациям проблемного типа, определяющим информационное состояние какого-либо момента или этапа расследования, присущ различный уровень неопределённости, тогда как простые ситуации возникают в условиях достоверности. Простые ситуации характеризуются непроблемностью, бесконфликтностью, отсутствием тактического риска и организационно-управленческой неупорядоченности. Вместе с тем отсутствие таких существенных трудностей не означает, что процесс принятия и реализации решений будет в этой ситуации простым. Однако, в отличие от сложных ситуаций, в простых отсутствуют существенные трудности, а имеющиеся препятствия, как правило, преодолеваются наличными ресурсами, уже находящимися в распоряжении следователя, путём их последовательного информационного развёртывания. В простых следственных ситуациях следователь хотя бы в общих чертах, но осознаёт программу решения стоящей перед ним задачи. Кроме того, и это, по нашему мнению, самое главное, криминальная ситуация в той или иной мере, но более значительно, чем в сложной, и по более важным обстоятельствам, отражается в простой следственной ситуации (хотя и неполно, но достаточно для принятия следователем оптимального решения). В сложной (проблемной) ситуации этот процесс осуществляется фрагментарно и противоречиво. Поэтому следователь в своей деятельности руководствуется соответствующей следственной ситуацией: простой (непроблемной) или сложной (проблемной), а не криминальной ситуацией, которая зачастую (особенно в сложных ситуациях) остаётся для следователя непознанной или познанной лишь частично.

Следственные ситуации, помимо классификации по наличию и характеру трудностей на простые и сложные, подразделяются и по другим основаниям. Например, по относимости к этапам расследования выделяются первоначальные, последующие и заключительные ситуации; по характеру оцениваемого момента – промежуточные и конечные; по степени обобщения – типовые и конкретные.

Наибольшую трудность в процессе их разрешения представляют сложные следственные ситуации. В свою очередь сложные следственные ситуации необходимо дифференцировать по характеру информационной неопределённости на проблемные, конфликтные, тактического риска и неупорядоченные организационно-управленческие. Это деление имеет не только важнейшее теоретическое, но и доминирующее практическое значение, поскольку каждая разновидность сложной следственной ситуации может быть преодолена (разрешена) соответствующими комплексами следственных решений и методов их реализации.

Следственную ситуацию в криминалистике с позиций информационного подхода целесообразно понимать как совокупность результатов поисково-познавательной деятельности следователя, отражающую информационное состояние процесса расследования преступления на определенный момент и являющуюся основанием принятия информационных, тактических и организационно-управленческих решений. Из настоящего определения очевидно, что следственная ситуация является информационным итогом определённого этапа процесса расследования, т. е. её отражению в сознании следователя уже предшествовали действия лиц, уполномоченных вести расследование, которые направлены на установление и доказывание обстоятельств, предусмотренных ч. 1 ст. 73 УПК РФ. При этом наибольшие трудности в познании и доказывании возникают при установлении преступного события и личности виновного. Этот последний неблагоприятный итог нередко возникает в случаях, когда после первых успешных шагов по разрешению общих вопросов расследования следователь сталкивается с существенными (иногда непреодолимыми) трудностями по достижению конкретных результатов.

В результате всех этих действий образуется определённый информационный массив, по итогам исследования которого могут быть приняты определённые информационные, тактические, управленческие или организационные решения , что в свою очередь может повлечь трансформацию имеющейся ситуации в качественно иную, как более, так и менее благоприятную для следствия. Таким образом, любое существенное решение следователя необходимо воспринимать как основание для переоценки существующей ситуации, в то же время нужно иметь в виду, что неверное понимание сложившейся следственной ситуации может привести к необратимым ошибкам в процессе расследования.

При исследовании информационного массива следователь стремится к выработке и принятию наиболее оптимального в сложившейся ситуации решения. Однако процесс принятия и реализации решений, адекватных ситуации и целям расследования, нередко сопряжён с преодолением определённых трудностей (барьеров), которые могут быть сведены к четырём основным группам, на основании которых и осуществляется дифференциация и классификация следственных ситуаций. Рассмотрим их подробнее.

Первая группа – логико-познавательные барьеры. Они связаны «с полным или частичным отсутствием данных о различных обстоятельствах, подлежащих доказыванию по уголовному делу, и об источниках получения этой информации в условиях, когда следователь не обладает однозначным и безусловно надежным способом приобретения этих сведений (семантическая неопределённость – Д. Б.)» , а также «сложностью выявления промежуточных (вспомогательных) фактов, характеризуемых повышенной латентностью, существенными трудностями при установлении источников доказательственной и тактической информации». Наличие такого рода барьеров свидетельствует о том, что в процессе расследования сложилась проблемная ситуация.

Проблемные трудности комбинируются в различных сочетаниях с конфликтными, рискованными (венчурными) и неупорядоченными организационно-управленческими ситуациями. Как подчеркивал Д. Б. Юдин, в комбинированных ситуациях «помимо естественного недостатка информации возникает еще возможность дезинформации» , а также негативное воздействие случайных помех и существенных организационных и управленческих трудностей.

Ко второй группе относятся препятствия конфликтного, тактико-психологического характера, выражающиеся, главным образом, в противодействии подозреваемых и обвиняемых, занимающих негативную позицию, а также недобросовестных свидетелей и потерпевших планам и намерениям следователя, направленным на всестороннее, полное и объективное расследование (стратегическая неопределённость). В процессе расследования, при осознании обеими сторонами существующего конфликта, задачей следователя становится получение информации о намерениях противодействующей стороны и при этом сокрытие плана собственных действий, с тем чтобы успешно противодействовать контртактике конфликтующего субъекта. Указанная разновидность информационной неопределённости присуща конфликтной ситуации.

Н. А. Михайличенко отмечает, что «проблема принятия тактического решения в условиях конфликтной ситуации во многом определяется недостатком исходной информации о личности противодействующего субъекта (субъектов), объёме и характере оказываемого противодействия, круге лиц, вовлечённых в него. В ситуации конфликта следователь должен выстроить мысленную модель позиции, занятой противоборствующим субъектом, и уже на основе анализа выстроенной модели принимать то или иное тактическое решение» . Подобный метод Т. С. Волчецкая называет методом целевой имитации, который заключается в том, что «необходимо поставить себя на место другого человека и попытаться посмотреть на ситуацию его глазами».

Третья группа – тактико-венчурные (рискованные) барьеры, обусловленные сложным вероятностным характером выбора следователем одного из возможных способов своих действий, каждый из которых не только не гарантирует обязательного достижения поставленной цели, но и при неудачном осуществлении не исключает риска наступления дополнительных негативных последствий (синтаксическая неопределенность). Решение следователя, принятое в условиях тактического риска, может оказаться не только недостаточно надежным, но даже и ошибочным и не только не приведёт к намеченной цели, но и причинит определённый вред расследованию. Отметим, что в этой ситуации даже при достижении поставленных целей возможны негативные последствия. Однако и отказ от принятия и реализации ненадежного решения может причинить гораздо больший вред . Подобного рода барьеры возникают в ситуациях тактического риска, называемых венчурными (рискованными) ситуациями.

В четвёртую группу входят организационно-управленческие трудности, заключающиеся в основном «в недостатке времени, сил, средств, сложности упорядочения структуры процесса раскрытия преступлений и приведения в систему всей деятельности следователя и взаимодействующих с ним других участников расследования» (прагматическая неопределённость). Наличие прагматической неопределённости, обусловливающей организационные и управленческие трудности, органически связанные и существенно определяющие друг друга, формирует единую неупорядоченную организационно-управленческую ситуацию.

Кроме того, в категорию организационно-неупорядоченных входят ситуации, вызванные ошибками руководителей следственных аппаратов, которые принимают неверные решения и требуют их безусловного исполнения. В таких ситуациях, как отмечает В. Н. Карагодин, «нарушаются процессы обмена информацией между субъектом и объектом управления. Руководитель не воспринимает, неверно оценивает или вообще не учитывает информацию, исходящую от следователя, и добивается принятия процессуального решения вопреки собранным по делу фактическим данным» . В результате такой неправильной установки следователь может допускать ошибки уже стратегического характера, которые способны завести расследование в тупик. «Выйти из тупиковой ситуации в таком случае он может лишь при самостоятельной, независимой оценке информации, в том числе и поступивших по делу указаний».

Особенно важно использование ситуационного подхода при выдвижении следственных версий и принятии тактических решений в условиях конфликта и тактического риска. Различные следственные ситуации могут возникать в ходе проведения отдельных следственных действий, тактических операций и комбинаций на любой стадии расследования. Отметим, что единая по своей природе неупорядоченная организационно-управленческая ситуация преодолевается различными по своей направленности как организационными, так и управленческими решениями.

На практике чаще всего возникают комбинированные ситуации, сочетающие в себе различные виды информационной неопределённости. Одним из таких наиболее распространённых и острых вариантов комбинированных ситуаций являются конфликтно-рискованные (конфликтно-венчурные) ситуации, когда вероятность наступления негативных последствий значительно возрастает из-за сочетания конфликта и риска. Другая, также распространённая разновидность комбинированных ситуаций – проблемно-конфликтная – обычно возникает по уголовным делам, если вина обвиняемых по ряду эпизодов доказана, а по другим эпизодам доказательств явно недостаточно, и преступники, зная об этом, оказывают активное противодействие.