Понятие и классификация криминалистических версий

Следственная версия – частично обоснованный уже выявленными и известными фактами гипотетический вывод следователя о событии преступления (в целом или его структурных компонентах), вероятностно объясняющий уже известные исходные данные и предположительно устанавливающий ещё неизвестные обстоятельства расследуемого преступления. При этом под обстоятельствами следует понимать как элементы предмета доказывания, так и промежуточные, вспомогательные факты. Что касается дифференциации обстоятельств на «известные» и «неизвестные», то укажем, что первые из них относятся к исходным данным, а вторые – к обстоятельствам, которые подлежат установлению, вначале вероятностному, а затем достоверному.

Версия как важнейший логико-эвристический инструмент следователя должна обладать двумя качествами – частичной (ограниченной неполной) обоснованностью и информативностью.

Под обоснованностью следует понимать совокупность фактов, являющихся информационным основанием возникновения в сознании следователя предположения (версии). Будучи характеристикой вероятностной, эвристической, версионной структуры, обоснованность, однако, не может носить абсолютный, полный характер. Анализ следственной практики свидетельствует о том, что маловероятные версии в ходе их эффективной проверки нередко становятся всё более вероятными, а затем трансформируются в достоверный вывод, в то время как более вероятные в начале процесса их проверки версии фальсифицируются. Поэтому мы считаем возможным утверждать, что обоснованность представляет собой динамическую характеристику версии и её сила может увеличиваться или уменьшаться в зависимости от получения новых доказательств или опровержения уже имевшихся.

Информативность как атрибутивная характеристика следственной версии означает различную степень информационной насыщенности последней, от которой зависит мера её вероятности: чем больше известных фактов содержится в исходных сведениях, тем «богаче» их информационное содержание, тем выше вероятностное значение объясняющей и устанавливающей функций следственной версии.

Классификация криминалистических версий

Наиболее распространенным и общим основанием классификации криминалистических версий является показатель того, насколько процесс расследования охватывается версионным предположением, что отражает содержание и характер эвристической направленности версии. По этому критерию большинство ученых разделяют версии на общие и частные. Первые выдвигаются относительно самого факта события преступления, а также отдельных его аспектов, составляющих приоритетные компоненты предмета доказывания (время, место, способ совершения преступления, личность преступника и т. д.). Частные версии имеют отношение к вспомогательным, промежуточным доказательственным фактам (ч. 1 ст. 74 УПК РФ), установление или опровержение которых служит для подтверждения или фальсификации общих версий.

По субъекту выдвижения выделяют следственные, оперативно-розыскные, экспертные и судебные версии. Оперативно-розыскные версии выдвигаются в процессе осуществления оперативно-розыскных мер, экспертные – в ходе конкретных экспертных исследований, проводимых экспертом при производстве экспертизы. В данном аспекте к экспертным мы относим и версии, выдвигаемые специалистом в процессе дачи им заключения . В конечном счете эти версии носят промежуточный характер и служат проверке следственных версий, а экспертные также способствуют проверке судебных версий.

По степени общности обосновывающей информации (уровню абстракции) различают типовые и конкретные версии. Основное содержание тезауруса типовых версий составляют «обобщенные положения, фактические и логические презумпции, научные выводы, статистические результаты, стандартные схемы и стереотипы мышления». Типовые версии неразрывно связаны с теорией криминалистических ситуаций и методиками раскрытия отдельных категорий и видов преступлений, поскольку содержатся в криминалистических рекомендациях и должны быть учтены, особенно на первоначальном этапе расследования.

Конкретные версии предполагают уточнение, конкретизацию типовых версий с учетом информации, полученной в результате расследования. В ходе рас-следования, чаще всего на последующем его этапе, следователь выдвигает именно конкретные версии, информационные кластеры которых включают не только данные, лежащие в основе типовых версий, но и единичную, специфическую для отдельного уголовного дела информацию, источники которой могут находиться вне процессуальных рамок расследуемого дела (например, данные о личности предполагаемых преступников, ранее совершавших аналогичные деяния).

Конкретные версии следует дополнительно дифференцировать на типичные и атипичные. В типичных версиях преобладают признаки какой-то типовой версии, а в атипичных, наоборот, преобладают индивидуальные и нехарактерные для соответствующей типовой версии признаки.

По степени сложности своей структуры версии подразделяются на комплексные (сложные), охватывающие ряд обстоятельств уголовного дела, и одноэлементные (простые), выдвигаемые относительно одного обстоятельства. При этом безразлично, в отношении основных или же вспомогательных обстоятельств строятся версии.

По временной направленности версии различаются на ретросказательные и предсказательные. Большинство следственных версий относится к ретросказательным, поскольку их поисково-исследовательская функция ориентирована на установление обстоятельств прошлого. Их подтверждение или опровержение осуществляется опосредованно, путём выведения логических следствий из проверяемой версии и их сопоставления с полученными в результате дальнейшего расследования данными.

Предсказательные версии ориентированы на установление фактов, ожидаемых в ближайшем или отдаленном будущем. В отличие от ретросказательных, предсказательные версии чаще всего проверяются непосредственно, путём прямого установления предполагаемого искомого факта (события) по делу. Так, проверка предсказательной версии о возможном нахождении разыскиваемого убийцы в доме его родственника проверяется и подтверждается путём производства оперативно-розыскных мероприятий (наблюдение, опрос) и следственных действий (обыск, предъявление для опознания, допросы). Применение опосредованного метода в предсказательных версиях также возможно (вследствие генетической связи между предполагаемыми событиями будущего и фактами преступления, находящимися в прошлом), однако играет лишь вспомогательную роль

В свою очередь, в структуре предсказательных версий возможно выделение поисковых и розыскных версий. Розыскные версии выдвигаются относительно возможного нахождения уже известного, но скрывающегося преступника, вероятных алгоритмов его дальнейших действий и путей будущих передвижений, для обнаружения безвестно отсутствующих лиц, трупов потерпевших, похищенного имущества и т. п. Содержание розыскной версии – это предположение об образе действий того или иного лица и в конечном счете предположение о месте нахождения объекта розыска.

По мнению Г. А. Кокурина, основная цель поисковых версий заключается в том, чтобы:

• определить предполагаемые места нахождения следов преступления, виновных лиц и потерпевших;
• выяснить характер предполагаемых источников (носителей) криминалистической информации, их местонахождение;
• решить, как и каким образом преступник может быть установлен и задержан;
• спрогнозировать места возможного нахождения преступника в настоящее время и его появления в будущем .

По качеству альтернативности версии делятся на основные и контрверсии. Наиболее типичным проявлением альтернативности являются контрверсии. Для каждой выдвигаемой следователем версии (или системы версий) возможно и необходимо выдвижение контрверсии, представляющей собой предположение о том, что существует ненулевая вероятность того, что события происходили иным, противоположным образом. Зачастую контрверсия может предполагать необъективность, ошибочность не только интерпретации исходных данных, но и недостоверность или недостаточность (неполноту) самой информации.

Построение контрверсий основано на методе логического отрицания. Например, если основная версия: «Вероятно, что ограбление совершил Р.», то контрверсия примет следующий вид: «Вероятно, что ограбление совершило лицо, отличное от Р. (не Р.)».