Планирование раскрытия и расследования преступлений

Планирование является предпосылкой, важным условием, организационной основой расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действие, направленное на обеспечение успеха расследования, и носит преимущественно организационный характер. Оно является методом организации расследования преступления.

Принципы планирования

• принцип индивидуальности. Исходит из своеобразия каждого преступления и требует индивидуального к нему подхода, учёта всех особенностей совершённого преступления. План расследования поэтому должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач;
• принцип конкретности. Данный принцип не следует путать с принципом индивидуальности. План не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из выведенных из версии логических следствий. Конкретность предполагает чётко сформулированные обстоятельства, следственные действия, а также указание на их исполнителей, точное время и места выполнения мероприятий. Применительно к плану отдельных следственных действий следует конкретно планировать последовательность использования тактических приёмов, а не ограничиваться простой постановкой задач такого следственного действия;
• принцип динамичности определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования – не разовый и неизменный акт, цементирующий дальнейших ход развития расследования. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым, и в зависимости от складывающейся ситуации может и должен корректироваться;
• принцип реальности означает, что разработанный следователем план должен строиться на основе реальной оценки фактов, опираться на обоснованные версии. Планируемые мероприятия должны быть действительно необходимы и выполнимы, то есть этот принцип также учитывает наличие в распоряжении следователя ограниченных технических, логистических и организационных ресурсов.

Зачастую к указанной системе принципов добавляют принципы системности (комплексности) и своевременности.

Системность планирования предполагает координацию всех намеченных действий и мероприятий, в том числе указание на резервные варианты тактического поведения, их общую направленность на достижение цели и промежуточных задач расследования, взаимную согласованность всех разделов и пунктов плана.

Своевременность означает принятие плановых решений в оптимальное время, и, как следствие, повышать тактическую эффективность следственной деятельности.

Условия планирования

Планирование представляет собой процесс, не оторванный от окружающей действительности, но обусловленный некоторыми условиями. Под условиями планирования понимают совокупность определенных обстоятельств, фактов, знаний и умений, делающих возможным осуществление планирования деятельности по расследованию преступлений .

К таковым условиям относятся:

• Наличие и характер (полнота и достоверность) исходной информации по уголовному делу;
• Оценка сложившейся следственной ситуации, определение характера трудностей, затрудняющих процесс расследования, прогнозы относительно её будущего состояния в результате выполнения планируемых действий;
• Обязательный учёт реально имеющихся возможностей, средств и методов достижения поставленных задач.

Структура процесса планирования

Планирование представляет собой разновидность мыслительной деятельности следователя, включающей в себя комплекс умственных операций по обработке имеющихся сведений и созданию предположительных моделей в условиях недостаточной информированности следователя. Такая деятельность образуется последовательной совокупностью четырёх этапов, связанных логически и хронологически.

На первом этапе происходит обобщение имеющейся исходной информации: изучение материалов уголовного дела, определение промежуточных задач расследования, установление, могут ли уже имеющихся сведения быть признаны достоверными и допустимыми доказательствами. Главной же мыслительной операцией этого этапа является выдвижение комплекса версий, в совокупности представляющих объяснительную модель, обладающую предельной степенью вероятности.

На втором этапе выдвинутые версии конкретизируются и проверяются с помощью выведенных из них логических следствий. Логические следствия, в отличие от версий, могут быть проверены непосредственно, с помощью оперативно-розыскных мероприятий, следственных и иных действий.

Третий этап характеризуется определением конкретных способов решения поставленных задач и проверки выведенных из версий логических следствий. В первую очередь следует планировать следственные действия, носящие неотложный характер. Целью таких следственных действий могут являться:

• пресечение, предупреждение преступлений;
• обеспечение фиксации и собирания доказательств, могущих исчезнуть;
• осуществление следственных действий, с помощью которых можно решить несколько задач расследования, проверить несколько следственных версий;
• задержание преступника;
• обеспечение нормального хода следствия;
• сроки проведения, регламентированные законом, иными документами .

На четвёртом, заключительном, этапе происходит определение места и времени производства следственных действий, состава их участников, качественного и количественного состава используемых технических средств, продумывание тактических приёмов и комбинаций.

Планирование по времени охватывает весь процесс расследования преступления и осуществляется последовательно, по мере выполнения намеченного и получения новой информации. Поэтому названные элементы могут повторяться, при этом могут формулироваться новые версии, корректироваться или исключаться ранее выдвинутые, определяться следственные и иные действия и пр. В этом проявляются принципы динамизма и индивидуальности планирования.

Планироваться должна вся работа следователя, весь процесс расследования преступления в целом и каждый из составных элементов этого процесса (следственные действия, тактическая операция, взаимодействие, процессуальные действия и решения следователя и др.). Качество планирования зависит от многих объективных и субъективных факторов: обстоятельств совершения преступления, объема информации, имеющейся в распоряжении следователя на начало планирования, возможностей установления новых фактов, поведения заинтересованных в исходе дела участников процесса, а также опыта расследования и навыков планирования у самого следователя.

Виды планирования

Вопрос классификации видов планирования является теоретическим: чёткая грань между различными видами отсутствует, зачастую они осуществляются параллельно, плавно переходят друг в друга.

По объекту планирование подразделяется на следующие виды (уровни):

• планирование отдельного следственного действия (в том числе тактических комбинаций), например, допроса или обыска;
• планирование тактической операции, например, розыск и задержание подозреваемого, выяснение личности неопознанного трупа;
• планирование этапа расследования (первоначального или последующего);
• планирование всего процесса расследования конкретного преступления;
• планирование деятельности следователя по расследованию уголовных дел, находящихся в его производстве (календарное планирование).

По способу фиксации планирование может быть:

• мысленным. К мысленному плану следователь прибегает обычно в самом начале расследования при выполнении таких первоначальных действий, как осмотр места происшествия и комплекс связанных с ним поисковых мероприятий (прочёсывание окружающей местности, перекрытие возможных путей отхода преступника, преследование его по горячим следам и др.). В этой ситуации у следователя нет не только исходных данных для составления, но и времени для формирования развернутого плана;
• наглядным (письменным, табличным, графическим и т. д.).

В зависимости от организационных форм расследования:

• планирование расследования, осуществляемого следователем единолично;
• согласованное с другим участниками расследования (например, оперативным работником) планирование;
• планирование расследования, осуществляемого следственной группой.

Техника планирования

На практике при расследовании по несложным уголовным делам обычно обходятся без составления подробного плана, ограничиваясь письменными заметками в произвольной форме. Это может быть перечень следственных действий, которые предполагается выполнить, время их проведения, список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечаемых экспертиз и т.д.

Хотя указанные документы и не оформляются в виде развернутого плана, все же они имеют программный характер для следователя и в известной степени выполняют функции планирования. И все же заменить полностью план расследования они не могут. Отсутствие же плана может повлечь некачественное, неполное расследование, нарушение процессуальных сроков. Вывод из этого может быть только один: планирование расследования – действие обязательное.

Основным средством структурирования полученной следствием информации выступает наиболее распространённая форма плана – табличная.

Рис. 1. Табличный план расследования

Табличный план включает в себя два основных раздела: общеверсионный (общеэпизодный) и версионный (эпизодный) (см. Рис. 1). Общеверсионные вопросы выявляются лишь после составления планов проверки отдельных версий, эпизодов. Однако в общем (объединенном) плане раздел, включающий в свое содержание отдельные планы проверки каждой версии (эпизода), должен следовать за общеверсионным (общеэпизодным) разделом плана. Если отдельные следственные действия имеют сложную структуру или их выполнение представляет особые трудности, вполне допустимо (если следователь решил не составлять план отдельного следственного действия) предусмотреть дополнительную вертикальную колонку в плане – «Тактические приёмы». В таком случае эта колонка размещается перед колонкой «Исполнители». Однако наиболее эффективным (особенно при конфликтной ситуации) является составление плана отдельного следственного действия, при разработке которого можно более тщательно проработать варианты тактических приемов и выбрать наиболее оптимальные из них.

По усмотрению следователя реквизиты плана могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в план могут быть введены дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».

Вместе с тем, план не следует перегружать ненужными частностями, второстепенными деталями. Он должен быть удобным, практичным, цельным, содержательным.

Для эффективного расследования по делу, обеспечения высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы.

Планируемые мероприятия целесообразно располагать в хронологическом порядке, то есть в той последовательности, в какой они будут выполняться в действительности.

В качестве дополнения или продолжения основного табличного плана в сложных следственных ситуациях проблемного или конфликтного характера могут использоваться вспомогательные формы планов:

1. Лицевой счёт составляется на каждого подозреваемого или обвиняемого по многоэпизодным и групповым делам. Такая форма плана позволяет обобщить имеющиеся сведения о конкретных фигурантах по уголовному делу, быстро найти необходимые документы благодаря ссылкам в на листы дела, облегчить составление обвинительного заключения.

Рис. 2. Шахматная ведомость (шахматка)

2. Шахматная ведомость («шахматка») также используется для систематизации данных по делам о групповых или многоэпизодных преступлениях. Подобные планы представляют собой матрицу или таблицу, в вертикальных графах которой перечисляются подозреваемые или обвиняемые по делу, а в горизонтальных – эпизоды преступной деятельности. Клетки пересечения в таком случае формируют лицевую карточку, отражающую характер участия конкретного лица в конкретном эпизоде. Факт участия может обозначаться символически (например, «*» (см. Рис. 2)), бланкетно (ссылками на разворачиваемые в ином документе сведения) или же текстовым описанием, в которое может включаться перечень имеющихся доказательств. Как правило, фамилии фигурантов располагают в алфавитном порядке, а эпизоды – в хронологическом.

При групповом методе расследования «шахматка» может использоваться для отражения распределения работы между членами группы следователей и контроля за работой. «Шахматка» может использоваться и для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по вертикали указать фамилии обвиняемых, а в горизонтальных графах – перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении – делать отметку об их поступлении.

3. Разнообразные схемы, графики, диаграмы, отражающие сложные связи между различными лицами и объектами. В них могут содержаться систематизированные сведения:

• о наличии и характере связи между различными лицами, проходящими по делу;
• об участии конкретного подозреваемого или обвиняемого в отдельном эпизоде преступления, его функциональной роли, имеющихся доказательствах его вины;
• о способе организации движения материальных ценностей в процессе деятельности предприятия или его подразделения;
• об особенностях документооборота или системы охраны в том или ином учреждении или предприятии;
• о каналах сбыта похищенного имущества;
• о хронометраже передвижений подозреваемого или обвиняемого.

4. Алфавитный учёт («алфавитки») используется при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц.

При этом фамилии всех допрошенных располагаются в алфавитном порядке. Ведется такой учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определённой букве алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учёт может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке .

Такая вспомогательная форма планирования позволяет избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость повторного вызова и т.д.

Иногда эти учеты ведутся уже в конце расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия.

Как правило, следователи имеют в своём производстве не одно, а несколько уголовных дел. Поэтому, даже при наличии планов расследования по каждому делу, возникает необходимость в их согласовании между собой с тем, чтобы устранить неравномерности в работе и способствовать её ритмичности и эффективности; обеспечить постоянное наличие работы, минимизировать простои, сократить повторяющиеся рабочие циклы, упростить сам процесс труда; повысить возможность контроля и самоконтроля исполнителей; снизить индивидуальную нагрузку на следователя.

Все эти задачи решаются с помощью календарного (сводного) планирования, которое позволяет четко скоординировать своевременное проведение всех запланированных процессуальных, оперативно-розыскных и других действий по конкретным уголовным делам, а также прочих мероприятий, связанных с многочисленными направлениями следственной работы. Календарное планирование – это не бездумное перенесение всех намеченных ранее в отдельных планах действий, не обычная «памятка» и не механическое объединение различных планов и работ, а чёткое определение их рациональной последовательности и согласованного производства во времени и по исполнителям. В процессе сводного планирования осуществляется окончательная детализация и увязка во времени (по часам, а иногда и минутам) отдельных планов по конкретным уголовным делам, а также перечней иных мероприятий, не входящих в эти планы (участие следователя в совещаниях, занятиях и т.д.). В ходе такой детализации происходит упорядочение намеченных работ, поскольку оптимизируются не только хронологические аспекты, но и структура отдельных планов. Сводное планирование целесообразно осуществлять на срок 10—15 дней, с более уплотненным графиком работы в первые дни, с тем, чтобы образовался запас времени, который в последующие дни использовался бы для планирования тех действий, необходимость в проведении которых возникла в связи с уже проведенными ранее мероприятиями.

Составляя календарный план, следователь должен определить, какие дела требуют немедленного организационного обеспечения, в первую очередь спланировать работу по делам о тяжких преступлениях, имеющих реальную перспективу раскрытия, а также по делам, по которым уже продлены процессуальные сроки, по многоэпизодным делам. Но при этом не должны оставаться без движения и все остальные уголовные дела.

Желательно работу планировать таким образом, чтобы в течение рабочего дня (или нескольких дней подряд) выполнялись мероприятия преимущественно по одному уголовному делу, чередовалось производство более сложных и менее трудоемких действий. Для проведения сложных, требующих большого умственного напряжения мероприятий, лучше отводить утренние часы. На более ранние часы следует намечать также проведение следственных действий, требующих больших затрат времени (следственный эксперимент, обыск).

Рекомендуется планировать проведение серии однородных мероприятий по нескольким уголовным делам (назначение однородных экспертиз, получение справок, выемки историй болезней в одном медицинском учреждении, допросы обвиняемых, содержащихся в СИЗО, свидетелей, работающих в одном предприятии и т.д.).

Необходимо определить оптимальное время для выполнения мероприятий, например, в конце рабочего дня, указать время начала каждого из них.

Не следует планировать на одно время выполнение нескольких мероприятий в расчёте на то, что какая-либо из них может не состояться (не явится свидетель, конвой не доставит арестованного и пр.). В этом случае, чтобы уложиться во время, следователь вынужден будет в спешке выполнять все эти мероприятия, что скажется негативно на их качестве, либо переносить их на другое время, и, соответственно, изменять, корректировать и календарный план, и планы расследования по другим делам. Такая ситуация может отразиться на расследовании по делам в целом: нарушит ритмичность в работе. Нужно планировать те мероприятия, которые могут быть реально выполнены. Не рекомендуется переключать внимание на другую работу, не завершив выполнение предыдущей.

Не следует забывать о сроках следствия и содержания обвиняемого под стражей, и планировать окончание расследования не в день истечения процессуальных сроков, а на несколько дней раньше, учесть время на составление обвинительного заключения, оформление дела, учетных документов, в также на оформление постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей. Надо помнить и учитывать иные сроки, регламентирующие проведение определенных работ, установленных ведомственными предписаниями (например, сроки сдачи в ФИНО ценностей и пр.). Полнота календарного планирования будет достигнута при условии включения в него всей предстоящей работы. Иначе незапланированные следственные действия станут выполняться за счет времени запланированных, что приводит к дезорганизации работы.

Наиболее совершенной формой сводного планирования является план-график. В него включаются: движение по каждому делу; движение по всем делам; загрузке на каждый день; процессуальных сроках следствия по делам.

При планировании сроков проведения различных мероприятий следовать чередовать те из них, которые связаны с допросами, с теми, которые сводятся к написанию запросов, процессуальных документов. При этом следует оставлять «окна», которые использовать для изучения накопленного материала, дополнения плана мероприятиями, необходимость которых возникает в ходе следствия.

Тактико-технические приёмы планирования

Планирование отражается не только в мыслительной деятельности следователя, но и в его конкретных действиях по систематизации информации при расследовании уголовного дела. Разумным представляется выделение нескольких приёмов, способных увеличить эффективность работы следователя, способствуя тем самым повышению качества расследования.

Рассмотрим систему определения приоритетов при планировании по уголовному делу. Работа следователя во многом состоит в воспроизведении по схожим алгоритмам одних и тех же действий.

Всегда встает вопрос, какое уголовное дело расследовать в первую очередь, какое следственное действие выполнить сегодня, а какое завтра и т. п. Получив новое уголовное дело, независимо от загруженности, нужно сначала изучить его, после чего уже принимать к производству. Ничто не должно отвлекать следователя от этой важной процедуры.

Затем необходимо решить, какие следственные действия невозможно выполнить незамедлительно, а какие выполняются длительное время независимо от воли следователя. Также следует разделить, какие мероприятия можно выполнить, не выходя из кабинета, а какие только с выездом на место. Так, если своевременно не назначить экспертизу, не направить отдельное поручение по делу в другой регион (страну), не запросить характеризующий материал и иные необходимые сведения, то в более поздний период восполнить это будет трудно, а зачастую и невозможно.

При этом допросы свидетелей, потерпевших, многие осмотры, обыски, выемки и т.д. можно и нужно провести незамедлительно, при наличии как запланированного, так и незапланированного рабочего времени, а порой и в нерабочее время. Поэтому, получив в производство новое уголовное дело, в первую очередь необходимо назначить экспертизы, направить запросы и поручения.

Рекомендуется также в той или иной форме оформлять «памятки» с указанием лиц, которых следует допросить, но сделать это не удалось (неявка на допрос, болезнь, иные причины). Для чего это нужно? Со временем у следователя «скопятся» невыполненные процессуальные действия, которые можно исполнить только лично и только с выездом. При этом со временем часть запросов, памяток будет исполнена без особых усилий (запрос исполнят, свидетель внезапно явится и т. п.). Останутся только «безнадёжные» запросы и мероприятия.

Другим приёмом планирования в ходе расследования является использование «маячков». Маячок представляет собой компьютерный файл или лист бумаги, прикреплённый к обложке уголовного дела или вложенный в него, на котором отражаются все возникшие новые сведения по делу, ещё не включенные в основной план работы. По мере выполнения задач или проверки сведений, отмеченных на маячке, их следует вычёркивать. Подобный документ должен всегда находиться на виду, не смешиваться с черновиками и не подшиваться к делу.

Наконец, крайне распространённым приёмом, облегчающим работу следователя, является использование шаблонов. Шаблонные документы разрабатываются следователями для процессуального оформления действий, не требующих значительной мыслительной работы и творческого подхода, например, для запросов, осмотров предметов и документом, допросов понятых в качестве свидетеля и т. п. Применяя шаблоны, следователь увеличивает время для интеллектуальной, творческой работы, планирования расследования и выполнения сложных следственных действий (составления обвинения, допросов, назначения экспертиз и т. д.). Следует, однако, обращать внимание на соответствие используемого шаблона действующему законодательству.