Тактика контроля и записи переговоров

Approaching Storm (Henry Mosler, 1885)

Контроль и запись переговоров — это следственное действие (ст. 186 УПК), сущность которого состоит в прослушивании и фиксации в установленном уголовно-процессуальным законом порядке телефонных и иных переговоров подозреваемых, обвиняемых, потерпевших, свидетелей в целях установления обстоятельств, имеющих значение для расследуемого дела.

Контроль и запись телефонных переговоров

Телефонные переговоры — это устный обмен информацией, который ведется по абонентским телефонным сетевым линиям, радиотелефонам и по другим радиопереговорным устройствам.

Данное следственное действие заключается в контроле и записи телефонных переговоров физических лиц. Оно отличается от оперативно-разыскного мероприятия прослушивания телефонных переговоров (ПТП), во-первых, по правовому регулированию — контроль и запись переговоров регулируется нормами УПК, а прослушивание телефонных переговоров — Законом об ОРД. Во-вторых, контроль и запись переговоров проводится на основании мотивированного постановления дознавателя, согласованного с прокурором и санкционированного судом, а ПТП — на основании разрешения руководителя оперативно-разыскного органа и с санкции суда. В-третьих, контроль и запись переговоров возможны только при наличии возбужденного уголовного дела, а ПТП осуществляется до возбуждения уголовного дела, в процессе расследования и после его приостановления. В-четвертых, результаты контроля и прослушивания телефонных переговоров являются доказательствами по делу, а результаты оперативно-разыскного мероприятия ПТП могут быть использованы в тактических целях и в качестве ориентирующей информации. В-пятых, субъектом контроля и записи переговоров является следователь, а ПТП — работник органа дознания, уполномоченного на проведение оперативно-разыскных мероприятий.

С помощью контроля и записи телефонных переговоров субъектов уголовно-процессуальной деятельности и других субъектов возможно решение следующих частных задач:

• определение направления раскрытия и расследования преступления;
• установление подозреваемых, свидетелей, потерпевших;
• получение сведений о связях подозреваемого, обвиняемого и иных лиц;
• установление участников преступного события и места их нахождения;
• обнаружение возможных мест сокрытия орудий преступлений, вещественных доказательств, трупов и их частей, лиц, скрывающихся от следствия и суда;
• выбор тактических приемов проведения отдельных следственных действий.

Дополнительными частными задачами являются: предупреждение совершения и раскрытие других преступлений (например, преступлений прошлых лет); установление вероятных мест хранения и сокрытия похищенного, каналов его сбыта; обнаружение мест хранения вещей и предметов, изъятых из гражданского оборота и запрещенных для использования.

Классификация

Контроль и запись переговоров можно классифицировать по различным основаниям.

По процессуальному положению прослушиваемого субъекта контроль и запись переговоров осуществляется в отношении подозреваемых, обвиняемых, потерпевших и свидетелей.

По объему контроль и прослушивание телефонных переговоров отдельных субъектов могут быть основными и дополнительными (например, если вначале не прослушивался сотовый телефон, который субъект приобрел после начала этого следственного действия).

По очередности проведения различают: первичные и повторные контроль и запись телефонных переговоров. Последний вариант применяется в случае, если первичные контроль и запись были проведены некачественно либо проведение их было рассчитано на то, что подозреваемый (обвиняемый), успокоившись после первичного контроля и прослушивания телефонных переговоров, будет вести себя более открыто, общаться по телефону с соучастниками преступления.

По количеству контролируемых и прослушиваемых субъектов — единичный и групповой, когда контролируются, прослушиваются и записываются не только проводные линии связи, но и радиотелефонные, сотовые, радиорелейные и другие каналы нескольких субъектов (подозреваемых, обвиняемых или лиц, связанных с ними).

Контроль и запись телефонных переговоров допускается лишь при производстве по уголовным делам о тяжких и особо тяжких преступлениях. В соответствии со ст. 15 УК под тяжкими и особо тяжкими преступлениями понимаются преступления, за совершение которых судом может быть назначено наказание на срок свыше пяти лет лишения свободы.

Процессуальным основанием для проведения контроля, прослушивания и записи телефонных переговоров является судебное решение, поскольку это следственное действие ограничивает конституционные права граждан.

Фактическим основанием для проведения указанного следственного действия служит информация о том, что субъект обладает сведениями, которые могут иметь значение для расследования уголовного дела. Такая информация может быть получена в результате проведения следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий. Достаточность оснований для производства контроля и записи переговоров отдельных субъектов определяется по внутреннему убеждению следователя и прокурора, на основе закона, жизненного и профессионального опыта.

Однако закон предусмотрел и особый (исключительный) порядок контроля и записи телефонных переговоров в отношении потерпевшего, свидетеля или их близких родственников.

Во-первых, это наличие угрозы насилия, например причинения смерти, телесных повреждений, уничтожения имущества путем поджога, взрыва, вымогательства и других преступных действий. Необходимо, чтобы указанные действия содержали признаки состава преступления.

Во-вторых, требуется письменное заявление потерпевшего, свидетеля, их близких родственников и всех членов семьи. Контролироваться, прослушиваться и записываться могут лишь их личные телефоны. Если согласие перечисленных лиц отсутствует, т.е. от них не поступало письменного заявления, то требуется судебное решение.

Срок данного следственного действия не может превышать шесть месяцев. Если необходимость в нем отпадет, то оно прекращается по постановлению следователя, но не позднее истечения срока расследования по уголовному делу. Данное следственное действие осуществляется оперативно-разыскными подразделениями МВД России, ФСБ России, Минюста России с подключением к стационарной аппаратуре предприятий, учреждений и организаций независимо от форм собственности, других юридических и физических лиц.

Этапы контроля и записи телефонных переговоров

Контроль и запись переговоров в тактическом плане можно разделить на три этапа: подготовительный, контрольно-исследовательский, заключительный — этап фиксации полученных результатов и их использование в процессе доказывания.

Подготовка этого следственного действия обусловлена его спецификой и характеризуется определенными сложностями.

Прежде всего с учетом всех обстоятельств уголовного дела следователю необходимо выбрать время его проведения. Здесь действует принцип: чем быстрее будут проведены контроль и запись телефонных и иных переговоров, тем надежнее и эффективнее будут результаты. Безотлагательность данного следственного действия — необходимое условие его проведения. В процессе подготовки этого следственного действия необходимо иметь достаточный объем информации, который может быть получен при проведении других следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.

Собираемая информация должна касаться следующих категорий сведений. В отношении объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров должны быть получены полные данные о личности: фамилия, имя, отчество, год и место рождения, семейное положение, образование, профессия, место учебы или работы, место жительства и регистрации. Необходимо установить также образ жизни указанного объекта, его наклонности, интересы, увлечения, привычки, окружение по месту жительства, работы, учебы. Желательно выяснить, имеет ли он радиотехническое образование, не увлекается ли радиотехникой, иной деятельностью, которая может касаться различных средств связи (проводной, беспроводной), не обладает ли знаниями организации и тактики оперативно-разыскных мероприятий.

Следующая группа сведений должна касаться связей объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров, его близкого окружения. Необходимо установить все связи объекта, их характер, специфику, особенно наличие средств телефонной коммуникации: номера телефонов в жилище, по месту работы, вид связи, который преимущественно используется (сетевая, сотовая и т.д.). Устанавливается наличие телефона у объекта контроля и прослушивания телефонных переговоров, номер как домашнего, так и служебного телефона. Проверяется также, нет ли номера, который оформлен на другое лицо или зарегистрирован по другому адресу, не является ли телефонная связь ведомственной, не осуществляется ли телефонная связь через коммутатор, кто в основном пользуется телефоном. Такие данные можно получить путем проверки по компьютерным базам «Телефон» и данным ОВИР (отдела виз и регистраций). Следователь самостоятельно направляет запросы в различные телефонные узлы, на телефонные станции и дает поручение оперативно-разыскным органам об установлении каналов связи, которыми пользуется названный объект.

После принятия решения о проведении контроля и записи переговоров следователь выносит соответствующее постановление, в описательной части которого должны быть указаны основания для проведения рассматриваемого следственного действия.

Здесь же указываются фактические данные, являющиеся основанием для предположения о том, что лицо, переговоры которого планируется контролировать, может сообщить сведения, имеющие значение для установления характера, обстоятельств и участников расследуемого события. В постановлении также определяется, по каким каналам связи будут контролироваться переговоры, в течение какого срока и каким органом.

Затем постановление о возбуждении ходатайства направляется дознавателем прокурору, а следователем — руководителю следственного органа, после чего оно передается судье для получения разрешения на производство данного действия.

Следователь, дознаватель и прокурор имеют право участвовать в рассмотрении ходатайства и высказывать свои доводы в пользу проведения этого следственного действия. Полученное разрешение направляется для исполнения в один из перечисленных выше органов.

Следователь в течение всего срока проведения контроля и записи телефонных переговоров в праве в любое время истребовать от оперативно-разыскного органа, осуществляющего его проведение, фонограмму для осмотра и прослушивания. Целесообразно также установление графика представления справок или сводок о прослушивании переговоров и их участниках. Следователь может обязать оперативно-разыскные аппараты представлять письменную сводку записи переговоров незамедлительно, если она содержит сведения, требующие производства неотложных процессуальных или оперативно-разыскных действий.

Наиболее эффективно составление графика личного прослушивания записи следователем. Иногда этот график может меняться с учетом производимых следственных действий. В некоторых ситуациях они проводятся для стимулирования контактов лица, переговоры которого контролируются, или возможных его собеседников. В данном случае рекомендуется использовать метод рефлексивного управления, заключающийся в формировании у названных субъектов желания начать диалог, без уведомления их об осуществляющемся контроле. В этих целях может имитироваться случайная утечка информации из органов расследования. Например, при использовании в ходе допроса приема большей осведомленности, чем есть на самом деле, у допрашиваемого может возникнуть впечатление, что его изобличили конкретные лица, с которыми и он захочет пообщаться. В подобных случаях рассматриваемое следственное действие является элементом тактической операции (комбинации). Ее планирование включает в себя подготовку и проведение комплекса взаимосвязанных следственных действий, а иногда и оперативно-разыскных мероприятий, выполняемых в определенной последовательности, с применением конкретных тактических приемов.

Должностные лица, выполняющие технические операции, должны обращать внимание на поведение прослушиваемого субъекта, используемые им средства шифровки смысла передаваемой информации, применение системы обусловленных звонков без вербального обмена информацией, вступление в диалог от имени вымышленного лица и т.д.

Инструктаж операторов звукозаписи — совсем не лишнее мероприятие. При этом следователю стоит сообщать сведения не только о лицах, проживающих и работающих с названными субъектами, но и о специфике дикции, лексическом запасе, других особенностях речи прослушиваемого. В некоторых случаях следует предупреждать операторов об осторожности людей, чьи переговоры предстоит контролировать, и потребовать от них соблюдения исключительной конфиденциальности проводимого следственного действия.

Средства и приемы технического обеспечения контроля и записи переговоров зависят от технических характеристик используемых при переговорах каналов связи. Можно лишь отметить, что все регистрируемые контакты должны фиксироваться в специальных журналах с указанием даты, точного времени начала и окончания диалога, характеристик участников и его краткого содержания.

При получении фонограммы в соответствии с намеченным графиком или в связи с фиксацией важных, по мнению операторов, сведений следователю прежде всего нужно ознакомиться с упаковкой и сопроводительным письмом. Данные о состоянии упаковки, содержащихся на ней и в сопроводительном письме сведениях заносятся в протокол осмотра.

Для участия в осмотре упаковки фонограммы приглашаются понятые, а при необходимости — специалисты в области проведения и воспроизведения звукозаписи, фоноскопической экспертизы. В ходе осмотра или в процессе специального исследования в некоторых сложных ситуациях возникает необходимость установления пола субъектов, участвующих в зафиксированных переговорах. Для этого могут приглашаться специалисты в области актерского искусства, вокала, психологии, психолингвистики и т.д.

Конфиденциальный характер зафиксированных на фонограммах данных требует получения от участников такого осмотра подписи о неразглашении ставшей им известной информации.

К участию в осмотре могут привлекаться и лица, показания которых прослушиваются. Прежде всего это добросовестные свидетели и потерпевшие, а также подозреваемые и обвиняемые, изъявившие желание сотрудничать со следствием. В процессе осмотра фонограммы они могут пояснить, с кем велись переговоры, что означают те или иные выражения, чем объясняются те или иные звуки на фонограмме и т.д.

Фонограмма — это обычно флэш-носитель, диск или кассета, которые передаются следователю в опечатанном виде с сопроводительным письмом, в котором указаны даты и время начала и окончания записи переговоров, краткие характеристики используемых при этом технических средств. По результатам осмотра и прослушивания фонограммы следователь составляет протокол осмотра по аналогии с процедурой следственного осмотра. В необходимых случаях для участия в осмотре и прослушивании фонограммы следователь приглашает специалиста. В качестве специалистов могут выступать эксперты-криминалисты, эксперты, проводящие фоноскопические экспертизы, и другие специалисты в области радиотехники. Для участия в этом следственном действии приглашаются и понятые, которые предупреждаются о неразглашении данных, полученных в ходе его проведения. В протоколе обязательно отражаются: начало записи телефонных переговоров (дата, время), фамилия, имя и отчество абонента; содержание разговора должно излагаться дословно. Возможно составление нескольких протоколов осмотра фонограммы, поскольку иногда случается так, что в связи со значительным объемом протокола важные сведения «растворяются» в материалах уголовного дела.

В тактических целях следователь решает вопрос об участии в осмотре и прослушивании фонограммы лиц, чьи телефонные переговоры записаны. Это могут быть подозреваемые, обвиняемые, свидетели, потерпевшие и иные лица — все зависит от следственной ситуации по уголовному делу. Прежде всего следователь привлекает к участию добросовестных свидетелей и потерпевших, которые изъявили желание сотрудничать с органами предварительного расследования. Все лица, участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы, вправе в том же протоколе или отдельно изложить свои замечания по его содержанию.

В соответствии с законом ход и результаты осмотра и прослушивания фонограммы фиксируются в протоколе данного следственного действия (ст. 166, 167, 186 УПК).

Все участвующие в осмотре и прослушивании фонограммы уведомляются об использовании определенных технических средств при его проведении. Помимо общих сведений во вводной части протокола отражаются условия осмотра: освещенность, звукоизоляционные характеристики помещения, аппаратура, на которой прослушивается фонограмма, фотоаппаратура, видеоаппаратура и т.д.

В описательной части протокола фиксируются сведения о целостности упаковки и наличии печатей на фонограмме, указываются индивидуальные признаки, дословно излагаются фрагменты записи, которые, по мнению следователя, имеют отношение к доказыванию по уголовному делу.

В заключительной части протокола указывается: осуществлялась ли во время производства данного следственного действия аудиозапись, видео-, фотосъемка и т.д., как опечатывалась фонограмма и какие схемы, таблицы прилагаются к протоколу; какие заявления поступили от участников следственного действия, их процессуальное положение, фамилия, имя, отчество, содержание заявлений, подписи понятых, специалиста (эксперта), иных лиц, участвующих в осмотре и прослушивании фонограммы, порядок ознакомления с протоколом.

Фонограмма в полном объеме приобщается к материалам уголовного дела на основании постановления следователя как вещественное доказательство и хранится в опечатанном виде в условиях, исключающих возможность прослушивания и тиражирования фонограммы посторонними лицами и обеспечивающих ее сохранность и техническую пригодность для повторного прослушивания, в том числе в судебном заседании.

В случае необходимости следователь для идентификации личности участников телефонных переговоров вправе назначить фоноскопическую и лингвистическую экспертизы, о чем выносит постановление, которое вместе с фонограммой записи переговоров направляет в соответствующее экспертное учреждение. Полученные сведения следователь может использовать в тактических целях, а именно в процессе допроса подозреваемых, обвиняемых либо проведения таких следственных действий, как обыск, выемка и т.д.

Контроль и запись иных переговоров

В УПК указаны две разновидности контроля и записи переговоров: телефонные и иные. К иным переговорам следует относить информацию, получаемую по некоторым техническим каналам связи, и устную речь.

Закон об ОРД в перечне оперативно-разыскных мероприятий выделяет такое действие, как снятие информации с технических каналов связи. Ведомственные инструкции к техническим каналам связи относят телексные, факсимильные, селекторные, радиорелейные каналы передачи данных, линии абонентского телеграфирования, различные переговорные устройства, основанные на использовании радиоволн, и компьютерные сети.

Снятие информации с технических каналов связи и наложение ареста на почтово-телеграфные отправления имеют некоторое сходство, поскольку сущность их состоит, как правило, в снятии письменной информации — факсимильной, телексной, пейджинговых сообщений, отправленной по электронной почте. Поэтому к иным переговорам следует относить передачу любой устной речи при помощи телефонной связи и иных технических каналов связи. Контроль и запись иных переговоров предполагает фиксацию устной речи, независимо от способа ее передачи.

Запись устной речи, вербального общения между различными субъектами, например подозреваемым и свидетелем, возможна по поручению следователя оперативно-разыскными аппаратами, если при этом не будут нарушены конституционные права указанных лиц. Контроль и запись устных переговоров может осуществляться в общественных местах, в жилище свидетеля, потерпевшего с их письменного согласия. Для проведения контроля и записи устной речи в жилище подозреваемого, обвиняемого, их близких родственников необходимо судебное разрешение.

Как правило, такое общение может фиксироваться с помощью акустической аппаратуры, аудио-, видеотехники, которая негласно устанавливается в общественных местах, служебных помещениях и на иных объектах, для проникновения на которые не требуется судебного разрешения. О результатах применения контроля и записи устных переговоров оперативный работник составляет рапорт, к которому прилагается видео-, аудиозапись устной речи. Полученные аудио-, видеозаписи осматриваются в том же порядке, что и фонограммы телефонных переговоров.