Просмотр исходного текста страницы Использование специальных знаний в процессе расследования

'''Cпециальные знания''', используемые при расследовании преступлений – это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-розыскных мероприятий, в разных их формах выражения.

Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d0b93b9efd7992e9c908d2f19ca2be028d14bd62/ 57], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/901ae0314296f33c4f33eb3a3385484cdf34d920/ 58], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d965310f14ee9c578403bf1c5f7fb08a5afb8129/ 168], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/525476d0b6dad521d61e76c4e030ebbbdfe7a3e8/ 178], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4fab4809a05509049388f278f98ec5db713aaf23/ 179], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/b34a30d628a4f1951ce364e6c0729e93d56f365d/ 196 УПК]), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.

Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники 
*экспертных учреждений Минюста России, 
*экспертно-криминалистических подразделений полиции, 
*контролирующих органов, 
*банковских и иных органов, 
*научно-исследовательских институтов,
*инженеры, 
*финансисты, 
*экономисты, 
*бухгалтеры, 
*механики и другие специалисты предприятий, 
*преподаватели высших и средних специальных учебных заведений, 
*иные лица, имеющие специальную подготовку.

'''Субъектами''' использования специальных знаний являются: 
*[[эксперт]], 
*[[специалист]], 
*[[следователь]], 
*[[дознаватель]], 
*[[прокурор]], 
*судья, 
*оперативный работник. 

==Непроцессуальные формы использования специальных знаний в расследовании преступлений==
К непроцессуальным формам относятся: 
* консультативно-справочная деятельность сведущих лиц; 
* осуществление предварительного исследования материальных объектов; 
* участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий; 
* оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику; 
* производство ревизионных, оценочных и аудиторских действий и т. п.

Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приёмы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т. д.

===Консультации===
'''Консультативная форма''' – это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен. 

Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приёмов и средств для разрешения возникающих задач с учётом возможностей криминалистических исследований в определённой [[Следственная ситуация|следственной ситуации]].

Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам. 

'''1. Справочная деятельность''' специалиста даёт возможность следователю 
*правильно ориентироваться в создавшейся обстановке, 
*принимать решения о назначении экспертиз, 
*определять круг вопросов, адресованных эксперту и т. п. 
Сущность её заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задаёт вопросы специалисту, который даёт ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается 
к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершённого деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию. 

Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учётах и предполагает использование информации: 
*концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; 
*составляющей содержание какой-либо отрасли знания; 
*полученной путём умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.

'''2. Исследовательская деятельность''' специалиста заключается в оценке им соответствия определённого факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или [[адвокат]]а.

Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены: 
*криминалистические, 
*физические, 
*химические, 
*биологические, 
*исследование пищевых продуктов и т. д.

Результаты исследований специалист излагает в '''справке''', содержащей следующие данные: 
* наименование подразделения или специалиста, производившего исследование; 
* перечень представленных объектов; 
* вопросы, поставленные на разрешение; 
* краткое изложение процесса исследования и выводы. 

Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/15fd20832c382a973b2b8f15c303cc7c39a6b2f5/ ч. 3 ст. 80 УПК РФ]).

Широко распространено мнение, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначать экспертизу. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определённых явлений и т. п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.

===Участие специалиста в ОРД===
Деятельность специалиста '''в условиях оперативно-розыскной деятельности''' используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др. 

'''1. Непосредственное''' участие в оперативно-розыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается: 
* в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием; 
* в отборе образцов для сравнительного исследования; 
* в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия; 
* в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств; 
* в составлении субъективных портретов и т. д. 

'''2.''' Оказывая '''техническую помощь''', специалист может: 
* установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям; 
* сгруппировать объекты или их отображения по определённым классификационным признакам; 
* отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования; 
* составить схемы, планы рисунки; 
* сделать техническое описание объектов; 
* изготовить слепки, копии документов и т. п.

===Участие специалиста в следственных действиях===
В период подготовки и проведения [[осмотр]]ов, [[Следственный эксперимент|следственных экспериментов]], [[Проверка показаний на месте|проверок показаний на месте]] и других следственных действий '''специалист''' 
*участвует в составлении планов совместных действий; 
*помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению;
*содействует в выборе оптимального момента производства следственных действий; 
*помогает в использовании наиболее экономичных приёмов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке;
*помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств;
*даёт пояснения по поводу выполняемых действий;
*оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола.

Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены.

Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен УПК. 

===Производство документальных проверок и ревизий===
'''Документальные проверки и ревизии''' представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при [[Методика расследования экономических преступлений|расследовании преступлений в сфере экономики]]. 

'''Ревизия''' представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определённый период, проводимую в установленном порядке. '''Проверка''' определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определённом участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объёмом проверочных действий.

К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные '''проверочные обследования''' должностными лицами; '''ведомственные проверки''' и исследования.

Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверить 
*соблюдает ли хозяйствующий субъект законодательство РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций, 
*обоснованны ли операции субъекта, 
*какое есть имущество у хозяйствующего субъекта, как оно используется в обороте, 
*выполняет ли субъект свои обязательства, 
*использует ли материальные и трудовые ресурсы в соответствии с утверждёнными нормами, нормативами и сметами.

'''Классификация ревизий:'''

1) По объёму проверяемой деятельности:
*полные, 
*частичные; 

2) По объёму документов, подвергающихся исследованию: 
*сплошные,
*выборочные,
*комбинированные (часть документов – сплошным, часть – выборочным способом); 

3) По субъекту:
*проводимые специалистом, состоящим в отделе (штате) специальной организации, занимающейся их проведением, 
*проводимые лицом, сведущим в области бухгалтерского учёта, но не работающим в контролирующей организации. 

При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нём фактических данных.
----

Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как '''ориентирующая информация''' при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершённого преступного акта.

Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в  [[Протокол следственного действия|протоколе следственного действия]]. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами.

==Процессуальные формы использования специальных знаний==
К  процессуальной форме  использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специалистов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом.

'''Классификация''' процессуальных форм участия лиц, обладающих специальными знаниями
1) По субъекту:
*использование следователем собственных специальных знаний;
*участие специалиста в процессуальных и следственных действиях (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/901ae0314296f33c4f33eb3a3385484cdf34d920/ 58], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d965310f14ee9c578403bf1c5f7fb08a5afb8129/ 168 УПК РФ]);
*производство экспертизы ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/15520f3bb6f20f38b10fea6b7eea4159b631100c/ ст. 195 УПК РФ]).

2) По обязательности участия спецалиста:
*обязательные;
*факультативные.

'''2.1) К обязательному''' участию относится использование специальных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления.

'''Специальные знания следователя или дознавателя''' – это система теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобретённых посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях расследования преступлений.

Следователь, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, в некоторых наиболее простых ситуациях может обойтись без помощи специалиста. Однако это не всегда возможно. Так, закон прямо предусматривает обязательное участие:

*педагога или психолога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а также по усмотрению следователя – при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4a0025b31077be689412ab6d862a6354374bba52/ ст. 191 УПК РФ]);

*переводчика, если участник следственного действия не владеет русским языком (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/1d399302f777c25245de52e9ab28c010549ca952/#dst100137 18], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/76eddc7871ddd8e9d3541669f9b9b7c7c70acc33/#dst100586 59], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d0a1eddbb99c27fe45917a3c8765d916e67f05c6/ 169 УПК РФ]);

*судебного медика, а при невозможности его участия – иного врача при наружном осмотре трупа ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/525476d0b6dad521d61e76c4e030ebbbdfe7a3e8/ ст. 178 УПК РФ]);

*участие врача в [[Освидетельствование|освидетельствовании]] двух видов ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4fab4809a05509049388f278f98ec5db713aaf23/ ч. 4 ст. 179], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/fe54a88bbff79c5013e939b5f03febee0e5d37c8/ ч. 2 ст. 290 УПК РФ]): при поиске на одежде и теле следов и повреждений; при необходимости обнажения освидетельствуемого.

'''2.2) Факультативное''' участие возможно во многих непроцессуальнных формах и некоторых процессуальных: в
*[[Осмотр места происшествия|осмотре места происшествия]], [[Осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия|местности, помещения]]; 
*осмотре [[Осмотр предметов|предметов]] и [[Осмотр документов|документов]]; 
*наружном [[Осмотр трупа|осмотре трупа]]; 
*[[Эксгумация|эксгумации]]; 
*[[Выемка|выемке]]; 
*[[обыск]]е; 
*[[Следственный эксперимент|следственном эксперименте]]; 
*получении [[Образцы для сравнительного исследования|образцов для сравнительного исследования]]; 
*производстве [[Экспертиза|экспертизы]].

==Общие правила взаимодействия следователя и специалиста==
Решение о привлечении специалиста следователь принимает по собственному усмотрению на основе оценки сложившейся [[Следственная ситуация|следственной ситуации]]. Помимо этого, следователь, принимая во внимание следственную ситуацию, должен определять тактику взаимодействия со специалистом, на которую влияют следующие факторы: 
*опыт совместной работы с конкретным специалистом;
*степень осведомлённости следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия; 
*трудности поискового характера, которые могут возникнуть; 
*знания следователя о возможных приёмах действий специалиста по выявлению, фиксации и предварительному совместному изучению каких-либо следов и объектов.

Если следователь недостаточно хорошо знаком с криминалистической и иной техникой, используемой специалистом, то последний проявляет бо́льшую самостоятельность в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. Следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специалиста, но в любом случае должен 
*поставить перед специалистом задачу, 
*по возможности определить район поиска следов и вещественных доказательств, 
*затем оценить полученные результаты, 
*в случае необходимости сформировать новые задания. 

==Смотри также==
* [[Экспертиза]]
* [[Тактика назначения экспертиз]]
* [[Взаимодействие в процессе расследования]]

[[Category:Криминалистика]]
[[Category:Криминалистическая тактика]]
[[Category:Криминалистическая методика]]