Использование специальных знаний в процессе расследования

Cпециальные знания, используемые при расследовании преступлений – это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-розыскных мероприятий, в разных их формах выражения.

Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 196 УПК), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.

Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники

• экспертных учреждений Минюста России,
• экспертно-криминалистических подразделений полиции,
• контролирующих органов,
• банковских и иных органов,
• научно-исследовательских институтов,
• инженеры,
• финансисты,
• экономисты,
• бухгалтеры,
• механики и другие специалисты предприятий,
• преподаватели высших и средних специальных учебных заведений,
• иные лица, имеющие специальную подготовку.

Субъектами использования специальных знаний являются:

• следователь,
• дознаватель,
• прокурор,
• судья,
• оперативный работник.

Непроцессуальные формы использования специальных знаний в расследовании преступлений

К непроцессуальным формам относятся:

• консультативно-справочная деятельность сведущих лиц;
• осуществление предварительного исследования материальных объектов;
• участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий;
• оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику;
• производство ревизионных, оценочных и аудиторских действий и т. п.

Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приёмы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т. д.

Консультации

Консультативная форма – это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен.

Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приёмов и средств для разрешения возникающих задач с учётом возможностей криминалистических исследований в определённой следственной ситуации.

Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам.

1. Справочная деятельность специалиста даёт возможность следователю

• правильно ориентироваться в создавшейся обстановке,
• принимать решения о назначении экспертиз,
• определять круг вопросов, адресованных эксперту и т. п.

Сущность её заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задаёт вопросы специалисту, который даёт ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершённого деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию.

Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учётах и предполагает использование информации:

• концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях;
• составляющей содержание какой-либо отрасли знания;
• полученной путём умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.

2. Исследовательская деятельность специалиста заключается в оценке им соответствия определённого факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или адвоката.

Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены:

• криминалистические,
• физические,
• химические,
• биологические,
• исследование пищевых продуктов и т. д.

Результаты исследований специалист излагает в справке, содержащей следующие данные:

• наименование подразделения или специалиста, производившего исследование;
• перечень представленных объектов;
• вопросы, поставленные на разрешение;
• краткое изложение процесса исследования и выводы.

Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК РФ).

Широко распространено мнение, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначать экспертизу. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определённых явлений и т. п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.

Участие специалиста в ОРД

Деятельность специалиста в условиях оперативно-розыскной деятельности используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др.

1. Непосредственное участие в оперативно-розыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается:

• в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием;
• в отборе образцов для сравнительного исследования;
• в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия;
• в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;
• в составлении субъективных портретов и т. д.

2. Оказывая техническую помощь, специалист может:

• установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям;
• сгруппировать объекты или их отображения по определённым классификационным признакам;
• отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования;
• составить схемы, планы рисунки;
• сделать техническое описание объектов;
• изготовить слепки, копии документов и т. п.

Участие специалиста в следственных действиях

В период подготовки и проведения осмотров, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и других следственных действий специалист

• участвует в составлении планов совместных действий;
• помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению;
• содействует в выборе оптимального момента производства следственных действий;
• помогает в использовании наиболее экономичных приёмов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке;
• помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств;
• даёт пояснения по поводу выполняемых действий;
• оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола.

Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены.

Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен УПК.

Производство документальных проверок и ревизий

Документальные проверки и ревизии представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при расследовании преступлений в сфере экономики.

Ревизия представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определённый период, проводимую в установленном порядке. Проверка определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определённом участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объёмом проверочных действий.

К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные проверочные обследования должностными лицами; ведомственные проверки и исследования.

Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверить

• соблюдает ли хозяйствующий субъект законодательство РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций,
• обоснованны ли операции субъекта,
• какое есть имущество у хозяйствующего субъекта, как оно используется в обороте,
• выполняет ли субъект свои обязательства,
• использует ли материальные и трудовые ресурсы в соответствии с утверждёнными нормами, нормативами и сметами.

Классификация ревизий:

1) По объёму проверяемой деятельности:

• полные,
• частичные;

2) По объёму документов, подвергающихся исследованию:

• сплошные,
• выборочные,
• комбинированные (часть документов – сплошным, часть – выборочным способом);

3) По субъекту:

• проводимые специалистом, состоящим в отделе (штате) специальной организации, занимающейся их проведением,
• проводимые лицом, сведущим в области бухгалтерского учёта, но не работающим в контролирующей организации.

При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нём фактических данных.

---

Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершённого преступного акта.

Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного действия. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами.

Процессуальные формы использования специальных знаний

К процессуальной форме использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специалистов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом.

Классификация процессуальных форм участия лиц, обладающих специальными знаниями 1) По субъекту:

• использование следователем собственных специальных знаний;
• участие специалиста в процессуальных и следственных действиях (ст. 58, 168 УПК РФ);
• производство экспертизы (ст. 195 УПК РФ).

2) По обязательности участия спецалиста:

• обязательные;
• факультативные.

2.1) К обязательному участию относится использование специальных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления.

Специальные знания следователя или дознавателя – это система теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобретённых посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях расследования преступлений.

Следователь, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, в некоторых наиболее простых ситуациях может обойтись без помощи специалиста. Однако это не всегда возможно. Так, закон прямо предусматривает обязательное участие:

• педагога или психолога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а также по усмотрению следователя – при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет (ст. 191 УПК РФ);

• переводчика, если участник следственного действия не владеет русским языком (ст. 18, 59, 169 УПК РФ);

• судебного медика, а при невозможности его участия – иного врача при наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК РФ);

• участие врача в освидетельствовании двух видов (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК РФ): при поиске на одежде и теле следов и повреждений; при необходимости обнажения освидетельствуемого.

2.2) Факультативное участие возможно во многих непроцессуальнных формах и некоторых процессуальных: в

• осмотре места происшествия, местности, помещения;
• осмотре предметов и документов;
• наружном осмотре трупа;
• эксгумации;
• выемке;
• обыске;
• следственном эксперименте;
• получении образцов для сравнительного исследования;
• производстве экспертизы.

Общие правила взаимодействия следователя и специалиста

Решение о привлечении специалиста следователь принимает по собственному усмотрению на основе оценки сложившейся следственной ситуации. Помимо этого, следователь, принимая во внимание следственную ситуацию, должен определять тактику взаимодействия со специалистом, на которую влияют следующие факторы:

• опыт совместной работы с конкретным специалистом;
• степень осведомлённости следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия;
• трудности поискового характера, которые могут возникнуть;
• знания следователя о возможных приёмах действий специалиста по выявлению, фиксации и предварительному совместному изучению каких-либо следов и объектов.

Если следователь недостаточно хорошо знаком с криминалистической и иной техникой, используемой специалистом, то последний проявляет бо́льшую самостоятельность в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. Следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специалиста, но в любом случае должен

• поставить перед специалистом задачу,
• по возможности определить район поиска следов и вещественных доказательств,
• затем оценить полученные результаты,
• в случае необходимости сформировать новые задания.

Смотри также

• Экспертиза
• Тактика назначения экспертиз
• Взаимодействие в процессе расследования