Средства и методы оперативно - розыскной деятельности. Способы получения оперативно-розыскной информации. — различия между версиями

Версия 18:02, 4 декабря 2016

К содержанию

Основным способом решения оперативно-розыскных задач является проведение оперативно-розыскных мероприятий – системы взаимосвязанных действий, направленных на достижение конкретных тактических целей. Длительное время они были завуалированы термином «оперативно-розыскные меры», который детализировался в закрытых ведомственных актах.

Оперативно-розыскное мероприятие – это установленные Законом действия, проводимые субъектами оперативно-розыскной деятельности в соответствии с требованиями нормативных актов путем сочетания гласных и негласных методов и средств с целью получения данных о преступлении и их фиксации.

Правовую природу ОРМ можно раскрыть через следующие характерные признаки:

• являются исчерпывающей совокупностью непроцессуальных действий;
• могут осуществляться только уполномоченными субъектами;
• осуществляются только для решения задач ОРД;
• могут проводиться негласно;
• направлены на получение оперативно значимой информации.

Сведения (информация), полученные в результате проведения ОРМ должны быть зафиксированы в целях накопления, систематизации, проверки и оценки полученных результатов и принятия на их основе соответствующих решений (ст.10 ФЗ), а также возможности контроля законности их проведения.

Под фиксацией сведений следует понимать перенос информации с объектов на материальные носители. При этом полученная информация делится на две категории: которая не может быть легализована и которая может быть использована в доказывании при расследовании уголовных дел. Последнее означает, что документальное закрепление результатов проведения ОРМ регулируется и общими требованиями уголовно-процессуального законодательства по собиранию, проверке и оценке доказательств.

Таким образом, документы оперативного характера должны отвечать следующим требованиям:

• точным указанием наименования ОРМ, времени, места, участников его проведения и других необходимых данных;
• ссылкой на правовое обоснование проводимого ОРМ с указанием норм ФЗ об ОРД и других законов;
• в случае использования технических средств они должны быть указаны в документах проводимого ОРМ либо оформлены отдельным актом с указанием всех необходимых т/т данных;
• полным, объективным и всесторонним изложением обстоятельств проведения ОРМ;
• грамотностью, логичностью и обоснованностью содержания документов проведения ОРМ, отсутствием противоречий и двусмысленности в их тексте;
• наличием соответствующих подписей и иных реквизитов.

При проведении ОРМ допускается использование информационных систем и технических средств, не наносящих ущерба здоровью людей. Наряду с основными проводятся меры вспомогательного характера (организационного, обеспечивающего), носящие подчиненный характер.

Согласно ст.6 ФЗ об ОРД при осуществлении ОРД могут проводиться следующие 14 видов оперативно-розыскных мероприятий: 1. Опрос 2. Наведение справок 3. Сбор образцов для сравнительного исследования 4. Проверочная закупка 5. Исследование предметов и документов 6. Наблюдение 7. Отождествление личности 8. Обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств 9. Контроль почтовых отправлений, телеграфных и иных сообщений 10. Прослушивание телефонных переговоров 11. Снятие информации с технических каналов связи 12. Оперативное внедрение 13. Контролируемая поставка 14. Оперативный эксперимент.

Все виды оперативно-розыскных мероприятий можно разделить на

• одноактные (опрос, наведение справок, наблюдение, сбор образцов, проверочная закупка, исследование предметов, отождествление личности);
• комплексные, которые характеризуются существенным ограничением прав и свобод граждан, определенной сложностью их подготовки и проведения, а также преимущественно применением специальных технических средств (обследование помещений, контроль почтовых отправлений, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с каналов связи, контролируемая поставка, оперативный эксперимент, оперативное внедрение).

ОРМ классифицируют также как обычные (осуществляются оперработником самостоятельно), сложные (требуют ведомственного санкционирования) и специальные (требуют судебного разрешения).

Опрос

Опрос — это ОРМ, заключающееся в сборе (добывании) информации в процессе непосредственного общения оперативника или по его поручению другого лица с человеком, который осведомлен или может быть осведомлен о лицах, фактах и об обстоятельствах, имеющих значение для решения задач ОРД.

Опрос – самое распространенное ОРМ. Он всегда носит целенаправленный характер, т.е. перед сотрудником стоит задача получения конкретной (часто скрытой) информации и он сам выбирает обстановку, тактику и способы достижения цели.

Опрос может выполняться гласно (в т.ч. легендированно, зашифровано) или негласно (конфиденциально). Категории лиц, место и время опроса не ограничены – он может быть проведен в любом месте в зависимости от конкретных обстоятельств дела и данных о личности опрашиваемого - в служебном помещении ОРО или на рабочем месте и месте жительства опрашиваемого, на месте происшествия либо в другом месте. Опрос может осуществляться как при непосредственном общении, так и путем связи по телефону, через Интернет и т.д.

При опросе могут быть использованы:

• технические средства (открыто или в тайне) фиксации информации (диктофон, видеокамера);
• детекторы определения симуляции по психофизиологическим параметрам опрашиваемого – с согласия лица (приказ МВД от 28 декабря 1994г. №437 «Инструкция о порядке использования полиграфа при опросе граждан»);
• т.н. нетрадиционные методы (с согласия и применением видеозаписи - например, гипноз).

Информация, полученная в ходе опроса с использованием полиграфа и нетрадиционных методов, имеет только вероятностный, ориентирующий характер и не может применяться в качестве доказательства. Его проводят, по заданию ОРО, специально подготовленные сотрудники (заключение «специалиста»).

Негласный опрос проводится оперработником с сокрытием своей должности (по документам прикрытия) и с сокрытием истинных задач проводимого опроса (выведывание).

Результаты опросов оформляются справками сотрудников (с указанием использованных технических средств), которые самостоятельного доказательственного значения не имеют.

Наведение справок

Наведение справок - это сбор необходимой информации путем непосредственного изучения сотрудником (иным лицом по его поручению) документов в организациях либо направления письменных запросов в любые учреждения и организации, которые располагают или могут ею располагать.

Наведение справок включает в себя и получение сведений о номерах абонентов телефонной связи, входящих и исходящих вызовах, продолжительности разговоров.

Наведение справок может осуществляться гласно или с использованием мер конспирации (зашифровано) и оформляется справкой оперработника, имеющей ориентирующее значение.

Сбор образцов для сравнительного исследования

Сбор образцов для сравнительного исследования - обнаружение и изъятие материальных объектов для последующего сравнительного исследования и идентификации с имеющимися аналогами в целях установления признаков преступной деятельности.

Образцы для сравнительного исследования могут служить материалом для проведения экспертизы по возбужденному уголовному делу и последующего приобщения в качестве вещественных доказательств. Полученные данные в результате рассматриваемого ОРМ, как правило, оформляются актом сбора образцов для сравнительного исследования, дактилоскопической картой или иными документами, составляемыми лицами, осуществляющими сбор образцов, рапортом или справкой сотрудника ОРО.

Проверочная закупка

Проверочная закупка — это ОРМ, состоящее в специальном возмездном приобретении (покупке, обмене, залоге, аренде) товара или получения услуги в сфере легального или нелегального их обмена в целях выявления преступлений. Указанное ОРМ предусмотрено не только ст. 6 ФЗ об ОРД, но и ст. 36 ФЗ «О наркотических средствах и психотропных веществах».

Целью данного мероприятия является также последующее сравнительное исследование предметов. В отличие от сбора образцов оно носит возмездный характер и осуществляется в форме мнимой (без цели приобретения или сбыта) сделки купли-продажи (устной или письменной). Проверочная закупка может осуществляться в отношении предметов как разрешенных в гражданском обороте, так и ограниченных или запрещенных.

Проведение мероприятия с запрещенными предметами требует санкции и оформляется постановлением, утвержденным руководителем оперативно-розыскного органа, с целью контроля товарно-денежных отношений и придания сделке правового характера.

Начало проверочной закупки всегда носит зашифрованный характер. После совершения сделки, при гласном способе реализации оперработник объявляет о проведении данного вида ОРМ и приступает к фиксации результатов в акте проверочной закупки в присутствии свидетелей. В случае негласного способа проверочной закупки оперработник забирает приобретенный (купленный) предмет для последующего исследования и проверки, приобщая его к справке.

Для того чтобы окончательно убедиться в преступной деятельности лица или установить всех лиц, причастных к ней, может иметь место неоднократное проведение проверочной закупки. В ходе мероприятия применяются технические средства фиксации сделки, а также обеспечивающие придание идентификационных признаков средствам платежа (их пометка). Документальное оформление мероприятия должно отражаться актом (гласное) или справкой.

Результаты проверочной закупки могут служить основанием для задержания лица, возбуждения уголовного дела и проведения последующей экспертизы материальных объектов для использования при доказывании в уголовном процессе. В зависимости от предмета сделки и формы проведения мероприятия закупленные предметы могут быть возвращены продавцу. Если дальнейшее их использование невозможно - они уничтожаются по акту.

Термин «закупка» неточен, потому что при проведении данного мероприятия проверяться может и предоставление услуг, а имущество приобретаться не только путем купли-продажи, но и мены, аренды и другими способами.

В одних случаях сразу после производства закупки оперативник с участием общественников составляет акт в присутствии продавца или работника, отпустившего товар со склада, из подсобного помещения. В других — для того, чтобы убедиться в том, что обсчет, обвес и продажа товаров, минуя прилавок, осуществлялись систематически, закупки производятся без объявления их результатов. С составленными актами работников торговли, у которых производилась закупка, не ознакомляют. Акты гласных проверочных закупок можно признавать документами-доказательствами в случае приобщения к уголовному делу, при условии соблюдения требований закона, регламентирующего их предоставление и собирание.

Исследование предметов и документов

Исследование предметов и документов - это непроцессуальное криминалистическое исследование материальных объектов, полученных в результате других оперативно-розыскных мероприятий (сбор образцов, проверочная закупка, контролируемая поставка и др.), проводимое специалистами с целью выявления признаков преступления, причастных к ним лиц и иных обстоятельств.

Подготовка мероприятия оформляется постановлением, утвержденным руководителем ОРО, который обязан выяснить, приведет ли исследование к качественным изменениям объекта исследования, а также будут ли осведомлены лица, у которых изъяты предметы и документы, об их временном отсутствии. Если данное правило нарушается, то указанное ОРМ не достигает цели.

Предметы и документы направляются в соответствующие экспертные (научно-исследовательские) учреждения ОРО (других ведомств), которые оформляют результаты исследования в виде справки (акта исследования), которая не может служить доказательством по уголовному делу, но используется как ориентирующая информация в целях дальнейшей проверки. Данное мероприятие может быть проведено конфиденциально - без оглашения данных о специалистах, проводивших его. В этом случае выводы исследования оформляются справкой и используются в условиях, не допускающих разглашения информации.

Исследование документов как ОРМ может заключаться в сопоставлении различных экземпляров бухгалтерских документов между собой, чтобы выявить возможные несоответствия в их содержании (т.н. встречная проверка документов). Сопоставление содержания сводных документов с конкретными документальными материалами также может свидетельствовать о наличии несоответствий между ними (метод взаимного контроля). Визуальное исследование (осмотр) документа до его экспертной оценки может выявить признаки подчистки, внесения изменений в содержание документа, несоответствие личности предъявляющего его человека и др.

Под документом следует понимать материальный объект, выполненный рукописным, машинописным, полиграфическим способом, фиксирующий информацию при помощи кино-, фото-, видеосъемки, ксерокопирования или иного способа отражения информации, на котором при помощи знаков, символов или иных элементов зафиксированы фактические данные, сведения.

Наблюдение

Наблюдение — это ОРМ, направленное на получение оперативно-розыскной или иной юридически значимой информации путем непосредственного или опосредованного, с помощью технических средств, визуального и (или) слухового контроля за физическими лицами либо другими объектами независимо от места его проведения при условии законного нахождения наблюдающих в указанном месте.

Н.И. Якимов выделял общий, специальный, обыкновенный и особый виды наблюдения.

• Общее наблюдение устанавливается в общественных местах за профессиональными преступниками с целью их изъятия и обезвреживания.
• Специальное наблюдение устанавливается за каким-либо лицом или для выяснения каких-либо обстоятельств.
• Обыкновенное наблюдение осуществляется без изменения своей внешности наблюдателем.
• Особое наблюдение предполагает принятие наблюдателем на себя какой-либо роли, использование грима и другого костюма.

Наблюдение предполагает визуальное, электронное или комплексное слежение, контроль и (или) фиксацию действий, событий, фактов, обстановки в целях получения информации о признаках преступной деятельности, связях наблюдаемого, маршрутах передвижения, месте хранения похищенного и другой информации, необходимой для решения задач ОРД. Объектами наблюдения являются люди, их внешние признаки, как статические так и динамические, внешние проявления их эмоционального состояния, характера, темперамента, навыков и др.; их действия, в том числе образующие признаки и способы подготовки, совершения и сокрытия преступлений; их транспорт и места проживания, время препровождения.

Объектами наблюдения могут быть явления и события, в том числе экспериментально вызываемые, их результаты, процесс следообразования. Наблюдение может быть как непосредственным, так и опосредованным. При непосредственном наблюдении должностное лицо лично воспринимает объект и информация об объекте поступает к нему без промежуточных звеньев. Опосредованное наблюдение предполагает восприятие информации через других лиц, дающих информацию о наблюдаемом лице или событии. Опосредованное наблюдение проводится при помощи лиц, оказывающих содействие ОРО, а также сотрудниками специальных подразделений, специализирующихся на проведении рассматриваемого ОРМ. В процессе визуального наблюдения может применяться кино-, фото-, видеоаппаратура, а также средства аудиозаписи, аппаратные средства слухового контроля разговоров наблюдаемых.

Осуществление простого наблюдения не требует санкции руководителя ОРО, и проводится по решению оперативника. Наблюдение, влекущее ограничение конституционных прав граждан, допускается исключительно на основании судебного решения и при наличии специальной информации, предусмотренной ч. 2 ст. 8 ФЗ об ОРД. В случаях, требующих привлечения к наблюдению значительных сил и средств, а также финансовых затрат, наблюдение осуществляется на основании рапорта сотрудника ОРО, утверждаемого руководителем ОРО.

Наблюдение, как правило, негласное мероприятие, осуществляемое по заданию специализированными оперативными подразделениями (оперативно-поисковыми и оперативно-техническими). Электронное наблюдение с «проникновением» в жилые помещения может проводиться только на основании решения суда. Дело в том, что запрет на проникновение в жилое помещение имеет в виду не только недопустимость вхождения в него вопреки воле проживающих (произвольное посягательство), но и иные формы получения сведений о том, что происходит в жилище (дистанционное наблюдение, внедрение специальных технических средств - незаконное посягательство). Результаты наблюдения оформляются справкой оперработника и объяснениями граждан.

Наблюдение может осуществляться как в превентивных целях (для выявления участвующих в преступном общении лиц, их контактов и содержания разговоров), так и в целях выявления и задержания разрабатываемого лица «с поличным» в момент совершения преступления.

Отождествление личности

Отождествление личности — это ОРМ, заключающееся в негласном опознании и установлении тождества личности по признакам внешности и поведения, оставленным следам и продуктам жизнедеятельности.

Указанное ОРМ предполагает непроцессуальную идентификацию объекта (лица) по его мысленному образу в сознании опознающего лица, проходящего по делу (свидетеля, потерпевшего), либо лица, заявившего об исчезновении разыскиваемого или иных лиц, знакомых с опознаваемым. Оно подразумевает и привлечение криминалистических способов отождествления. В частности, такое отождествление представляется возможным по идентификации отпечатков пальцев, принадлежности крови, волоса, слюны и другим признакам. Отождествление может осуществляться по совокупности общих и индивидуальных признаков объекта. Такое отождествление может быть реализовано аналитическим путем. Опознающий (отождествляющий) мысленно выделяет отдельные характерные признаки объекта, а затем формирует на их основе общий образ отождествляемого. Отождествление возможно и по общему образу объекта, без анализа его признаков с последующим указанием, по каким признакам объект был опознан. Отождествление личности возможно по внешним анатомическим и функциональным признакам лица, в том числе по голосу и речи, особым приметам (шрамы, татуировки, дефекты речи, физические недостатки). Отождествление может быть осуществлено как путем непосредственного зрительного восприятия опознаваемого, так и по фотографиям, видеозаписям, фонограммам.

Объектом опознания могут быть как конкретные лица, подозреваемые в совершении преступления, разыскиваемые, так и лица обладающие признаками внешности (приметами) лиц, представляющих оперативный интерес.

Субъектами рассматриваемого ОРМ могут быть как сами оперативники, так и лица, привлеченные для проведения отождествления личности, которые располагают информацией об опознаваемом (отождествляемом) лице, а также конфиденты и специалисты. К проведению данного ОРМ могут привлекаться кинологи — для использования служебно-розыскных собак при отождествлении личности по запаховым следам, изъятым с места преступления.

Полученные в результате отождествления личности данные могут быть оформлены справкой, рапортом, сводкой, актом отождествления личности, сообщением конфидента, объяснением гражданина — участника ОРМ или заявлением гражданина с приложением аудио-, видеозаписей, фотографий, на которых зафиксирован процесс осуществления мероприятия либо используемых при его осуществлении.

Отождествление личности, схожее с процессуальным опознанием личности (ст.193 УПК), следует применять только до возбуждения уголовного дела – в уголовном судопроизводстве оно имеет только ориентирующее значение.

Следующая статья

• Использование средств индивидуальной защиты и специальных средств в деятельности по охране общественного порядка

К содержанию