Использование специальных знаний в процессе расследования

Cпециальные знания, используемые при расследовании преступлений — это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-разыскных мероприятий, в разных их формах выражения.

Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 196 УПК), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.

Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники экспертных учреждений Минюста России, сотрудники экспертно-криминалистических подразделений полиции, представители контролирующих органов, банковских и иных органов, инженеры, финансисты, экономисты, бухгалтеры, механики и другие специалисты предприятий, сотрудники научно-исследовательских институтов, преподаватели высших и средних специальных учебных заведений, а также иные лица, имеющие специальную подготовку.

Субъектами использования специальных знаний являются: эксперт, специалист, следователь, дознаватель, прокурор, судья, оперативный работник.

Достижения наук широко используются в различных формах привлечения специалистов к производству следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.

Формы использования специальных знаний в расследовании преступлений

На предварительном следствии специальные познания можно использовать в двух условно выделяемых формах: в форме консультаций и в форме участия специалистов в следственных действиях (в том числе в производстве экспертиз).

Консультативная форма — это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен.

Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам.

Справочная деятельность специалиста дает возможность следователю правильно ориентироваться в создавшейся обстановке, принимать решения о назначении экспертиз, определять круг вопросов, адресованных эксперту и т.п. Сущность ее заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задает вопросы специалисту, который дает ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершенного деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию. Полезность этой формы взаимодействия делает необходимым дальнейшее накопление опыта подобного участия специалистов в деле.

Исследовательская деятельность специалиста заключается в оценке им соответствия определенного факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или адвоката.

Широко распространено мнение о том, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначение экспертизы. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Безусловно, специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определенных явлений и т.п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.

Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен уголовно-процессуальным законом.

В период подготовки и проведения осмотров, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и других следственных действий специалист участвует в составлении планов совместных действий, помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению. В некоторых ситуациях специалист оказывает содействие в выборе оптимального момента производства следственных действий, использовании наиболее экономичных приемов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке.

Специалист, привлекаемый для участия в следственных действиях, своими консультациями, советами помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств, дает пояснения по поводу выполняемых действий, оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола. Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены.

Использование специальных познаний в форме экспертизы не ограничивается перечисленным. В каждом конкретном деле необходимы скрупулезный поиск специалистов и установление тех отраслей знаний, которые могли бы помочь в получении достоверных и достаточных сведений.

Непроцессуальные формы использования специальных знаний

К непроцессуальным формам относятся:

• консультативно-справочная деятельность сведущих лиц;
• осуществление предварительного исследования материальных объектов;
• участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий;
• оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику;
• производство ревизионных,
• оценочных и аудиторских действий и т.п.

Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подо-брать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приемы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т.д.

Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приемов и средств для разрешения возникающих задач с учетом возмоyностей криминалистических исследований в определенной следственной ситуации.

Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к материалам предварительной проверки.

Справочная информация,как правило, основывается на криминалистических учетах и предполагает использование информации: концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; составляющей содержание какой-либо отрасли знания; полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.

Наиболее распространенная непроцессуальная форма помощи специалиста — проведение исследований. Основанием для его назначения служит письмо, составленное следователем или дознавателем. Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены: криминалистические, физические, химические, биологические, исследование пищевых продуктов и т.д.

Результаты исследований специалист излагает в справке, содержащей следующие данные:

• наименование подразделения или специалиста, производившего исследование;
• перечень представленных объектов;
• вопросы, поставленные на разрешение;
• краткое изложение процесса исследования и выводы.

Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК).

Деятельность специалиста в условиях оперативно-разыскной деятельности используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др. Непосредственное участие в оперативно-разыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается:

• в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием;
• в отборе образцов для сравнительного исследования;
• в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия;
• в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;
• в составлении субъективных портретов и т.д.

Оказывая техническую помощь, специалист может:

• установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям;
• сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам;
• отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования;
• составить схемы, планы рисунки;
• сделать техническое описание объектов;
• изготовить слепки, копии документов и т.п.

Документальные проверки и ревизии представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при расследовании преступлений в сфере экономики. Ревизия представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определенный период, проводимую в установленном порядке. Проверка определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определенном участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объемом проверочных действий.

Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверку соблюдения хозяйствующим субъектом законодательства РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций и их обоснованности, проверку наличия и движения имущества и выполнения субъектом обязательств, использования материальных и трудовых ресурсов в соответствии с утвержденными нормами, нормативами и сметами.

В зависимости от объема проверяемой деятельности ревизии могут быть полными или частичными, в зависимости от объема документов, подвергающихся исследованию, сплошными и выборочными. При комбинированных ревизиях исследование одной части документов осуществляется сплошным способом, а другой — выборочным. Кроме того, могут быть выделены: полные ревизии, проводимые сплошным методом; полные ревизии, проводимые выборочным методом, и т.д.

В зависимости от того, кому следователь поручает производство ревизии, проверки, она может быть проведена специалистом, состоящим в отделе (штате) какой-либо организации, занимающейся их проведением, либо лицом, сведущим в области бухгалтерского учета, но не работающим в контролирующей организации.

При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нем фактических данных.

К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные проверочные обследования должностными лицами; ведомственные проверки и исследования.

Результаты ревизий и иных проверок отражаются в актах, составляемых в установленной соответствующими ведомствами форме.

Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершенного преступного акта.

Процессуальные формы использования специальных знаний

К процессуальной форме использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специали- стов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом: 1) использование следователем собственных специальных знаний; 2) участие специалиста в процессуальных и следственных дей-ствиях (ст. 58, 168 УПК); 3) производство экспертизы (ст. 195 Кодекса). По способу реализации специальных знаний различают два вида участия специалистов: обязательное и факультативное. К обязательному участию относится использование специаль-ных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления. Специальные знания следователя или дознавателя— это система или совокупность теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобре-тенных посредством специальной подготовки или профессиональ-ного опыта и применяемых в целях расследования преступлений. Следователь, обладая специальными знаниями и соответству-ющими научно-техническими средствами, в некоторых, наиболее простых ситуациях, может обойтись без помощи специалиста. Случаи обязательного участия прямо указаны в законе: 1) участие педагога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, по усмотрению следователя — при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет (ст. 191 УПК); 2) участие переводчика (ст. 18, 59, 169 УПК); 3) участие судебного медика, а при невозможности его уча-стия — иного врача при наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК); 4) участие врача в освидетельствовании двух видов (ч. 4 ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК): освидетельствование, проводимое сле-дователем в поисках на одежде и теле следов и повреждений; ос-видетельствование, проводимое врачом при необходимости обна-жения освидетельствуемого. Факультативное участие возможно во многих непроцессу-альнных формах и некоторых процессуальных: в осмотре места происшествия, местности, помещения, предметов и документов, наружном осмотре трупа, эксгумации, выемке, обыске, след-ственном эксперименте, получении образцов для сравнительного исследования и производстве экспертизы. Участие специалиста в следственных действиях является одной из важных форм использования специальных знаний при расследовании преступлений. Многие важные следы, веще-ственные доказательства и обстоятельства, имеющие значение для расследования и раскрытия преступлений, как правило, выявляются именно в тех случаях, когда в следственных дей-ствиях принимает участие специалист. Уголовно-процессуальный закон определяет круг следствен-ных действий, в проведении которых может участвовать соот-ветствующий специалист. Решение о привлечении специалиста к участию в следственном действии следователь принимает по соб-ственному усмотрению на основе оценки сложившейся следствен-ной ситуации. Следственными ситуациями определяются также особенности тактического взаимодействия следователя и специ-алиста в ходе следственных действий. При этом выбор тактики зависит от ряда факторов: степени осведомленности следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия; трудностей поискового характера, которые могут возникнуть; знании следователя о возможных при-емах действий специалиста по выявлению, фиксации и предвари-тельному совместному изучению каких-либо следов и объектов. Если следователь недостаточно хорошо знаком с кримина-листической и иной техникой, используемой специалистом, то специалист проявляет бОльшую самостоятельность в оказа-нии следователю помощи в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. В этих случаях следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специали-ста, но в любом случае он должен поставить перед специалистом задачу и по возможности определить район поиска следов и веще-ственных доказательств, а затем оценить полученные результаты, а в случае необходимости сформировать новые задания. На выбор тактики совместной работы следователя со специ-алистом влияет и то, как часто они вместе работали по уголовным делам. Длительная совместная работа в ходе расследования упро-щает тактику их взаимодействия. Специалист использует свои специальные знания и навыки для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъ-ятии предметов и документов, применении технических средств, оказывает помощь в постановке вопросов эксперту, а также дает разъяснения по вопросам, входящим в его профессиональную компетенцию. Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного дей-ствия. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами (ст. 58 УПК). При детальном структурировании виды специальных позна-ний, используемых при расследовании уголовных дел, выглядят следующим образом: 1) самостоятельное использование специальных знаний сле-дователем; 2) консультационно-справочная деятельность специалиста; 448 449 Ãëàâà 25 Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèå îñíîâû èñïîëüçîâàíèÿ ñïåöèàëüíûõ çíàíèé... Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà 3) участие специалиста в производстве процессуальных и следственных действий; 4) организация и проведение исследований, ревизий, докумен-тальных и иных проверок в рамках возбужденного уголовного дела; 5) назначение экспертиз. Главным критерием при выборе организационной формы использования специальных знаний в расследовании преступле-ния является четкое представление о ее сущности и возможностях.