Действия

Использование специальных знаний в процессе расследования — различия между версиями

Материал из CrimLib.info

Share/Save/Bookmark
(Новая страница: «'''Cпециальные знания''', используемые при расследовании преступлений — это система знани…»)
 
 
(не показано 6 промежуточных версий этого же участника)
Строка 1: Строка 1:
'''Cпециальные знания''', используемые при расследовании преступлений это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-разыскных мероприятий, в разных их формах выражения.
+
'''Cпециальные знания''', используемые при расследовании преступлений это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-розыскных мероприятий, в разных их формах выражения.
  
Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 196 УПК), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.
+
Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d0b93b9efd7992e9c908d2f19ca2be028d14bd62/ 57], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/901ae0314296f33c4f33eb3a3385484cdf34d920/ 58], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d965310f14ee9c578403bf1c5f7fb08a5afb8129/ 168], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/525476d0b6dad521d61e76c4e030ebbbdfe7a3e8/ 178], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4fab4809a05509049388f278f98ec5db713aaf23/ 179], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/b34a30d628a4f1951ce364e6c0729e93d56f365d/ 196 УПК]), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.
  
Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники экспертных учреждений Минюста России, сотрудники экспертно-криминалистических подразделений полиции, представители контролирующих органов, банковских и иных органов, инженеры, финансисты, экономисты, бухгалтеры, механики и другие специалисты предприятий, сотрудники научно-исследовательских институтов, преподаватели высших и средних специальных учебных заведений, а также иные лица, имеющие специальную подготовку.
+
Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники  
 +
*экспертных учреждений Минюста России,  
 +
*экспертно-криминалистических подразделений полиции,  
 +
*контролирующих органов,  
 +
*банковских и иных органов,  
 +
*научно-исследовательских институтов,
 +
*инженеры,  
 +
*финансисты,  
 +
*экономисты,  
 +
*бухгалтеры,  
 +
*механики и другие специалисты предприятий,  
 +
*преподаватели высших и средних специальных учебных заведений,  
 +
*иные лица, имеющие специальную подготовку.
  
Субъектами использования специальных знаний являются: эксперт, специалист, следователь, дознаватель, прокурор, судья, оперативный работник.  
+
'''Субъектами''' использования специальных знаний являются:
 +
*[[следователь]],  
 +
*[[дознаватель]],  
 +
*[[прокурор]],  
 +
*судья,  
 +
*оперативный работник.  
  
Достижения наук широко используются в различных формах привлечения специалистов к производству следственных действий и оперативно-разыскных мероприятий.
+
==Непроцессуальные формы использования специальных знаний в расследовании преступлений==
 
+
==Формы использования специальных знаний в расследовании преступлений==
+
На предварительном следствии специальные познания можно использовать в двух условно выделяемых формах: в форме консультаций и в форме участия специалистов в следственных действиях (в том числе в производстве экспертиз).
+
 
+
'''Консультативная форма''' — это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен.
+
 
+
Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам.
+
 
+
'''Справочная деятельность''' специалиста дает возможность следователю правильно ориентироваться в создавшейся обстановке, принимать решения о назначении экспертиз, определять круг вопросов, адресованных эксперту и т.п. Сущность ее заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задает вопросы специалисту, который дает ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается
+
к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершенного деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию. Полезность этой формы взаимодействия делает необходимым дальнейшее накопление опыта подобного участия специалистов в деле.
+
 
+
'''Исследовательская деятельность''' специалиста заключается в оценке им соответствия определенного факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или адвоката.
+
 
+
Широко распространено мнение о том, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначение экспертизы. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Безусловно, специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определенных явлений и т.п. Другое дело —
+
в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.
+
 
+
Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен уголовно-процессуальным законом.
+
 
+
В период подготовки и проведения осмотров, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и других следственных действий специалист участвует в составлении планов совместных действий, помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению. В некоторых ситуациях специалист оказывает содействие в выборе оптимального момента производства следственных действий, использовании наиболее экономичных приемов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке.
+
 
+
Специалист, привлекаемый для участия в следственных действиях, своими консультациями, советами помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств, дает пояснения по поводу выполняемых действий, оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола. Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему
+
были предоставлены.
+
 
+
Использование специальных познаний в форме экспертизы не ограничивается перечисленным. В каждом конкретном деле необходимы скрупулезный поиск специалистов и установление тех отраслей знаний, которые могли бы помочь в получении достоверных и достаточных сведений.
+
 
+
===Непроцессуальные формы использования специальных знаний===
+
 
К непроцессуальным формам относятся:  
 
К непроцессуальным формам относятся:  
 
* консультативно-справочная деятельность сведущих лиц;  
 
* консультативно-справочная деятельность сведущих лиц;  
Строка 39: Строка 30:
 
* участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий;  
 
* участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий;  
 
* оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику;  
 
* оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику;  
* производство ревизионных,  
+
* производство ревизионных, оценочных и аудиторских действий и т. п.
* оценочных и аудиторских действий и т.п.
+
  
Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подо-брать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приемы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т.д.
+
Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от [[специалист]]ов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приёмы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т. д.
  
Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приемов и средств для разрешения возникающих задач с учетом возмоyностей криминалистических исследований в определенной [[Следственная ситуация|следственной ситуации]].
+
===Консультации===
 +
'''Консультативная форма''' – это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен.  
  
Консультации и справки специалистов даются как в письменной, так и в устной форме. Письменная информация приобщается к уголовному делу или к материалам предварительной проверки.  
+
Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приёмов и средств для разрешения возникающих задач с учётом возможностей криминалистических исследований в определённой [[Следственная ситуация|следственной ситуации]].
  
Справочная информация,как правило, основывается на криминалистических учетах и предполагает использование информации: концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях; составляющей содержание какой-либо отрасли знания; полученной путем умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.
+
Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам.
 +
 
 +
'''1. Справочная деятельность''' специалиста даёт возможность следователю
 +
*правильно ориентироваться в создавшейся обстановке,
 +
*принимать решения о назначении экспертиз,
 +
*определять круг вопросов, адресованных эксперту и т. п.
 +
Сущность её заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задаёт вопросы специалисту, который даёт ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается
 +
к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершённого деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию.
 +
 
 +
Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учётах и предполагает использование информации:  
 +
*концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях;  
 +
*составляющей содержание какой-либо отрасли знания;  
 +
*полученной путём умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.
 +
 
 +
'''2. Исследовательская деятельность''' специалиста заключается в оценке им соответствия определённого факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или [[адвокат]]а.
  
Наиболее распространенная непроцессуальная форма помощи специалиста — проведение исследований. Основанием для его назначения служит письмо, составленное следователем или дознавателем. Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены: криминалистические, физические, химические, биологические, исследование пищевых продуктов и т.д.
+
Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены:  
 +
*криминалистические,  
 +
*физические,  
 +
*химические,  
 +
*биологические,  
 +
*исследование пищевых продуктов и т. д.
  
Результаты исследований специалист излагает в справке, содержащей следующие данные:  
+
Результаты исследований специалист излагает в '''справке''', содержащей следующие данные:  
 
* наименование подразделения или специалиста, производившего исследование;  
 
* наименование подразделения или специалиста, производившего исследование;  
 
* перечень представленных объектов;  
 
* перечень представленных объектов;  
Строка 58: Строка 68:
 
* краткое изложение процесса исследования и выводы.  
 
* краткое изложение процесса исследования и выводы.  
  
Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК).
+
Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/15fd20832c382a973b2b8f15c303cc7c39a6b2f5/ ч. 3 ст. 80 УПК РФ]).
  
Деятельность специалиста в условиях оперативно-разыскной деятельности используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др. Непосредственное участие в оперативно-разыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается:  
+
Широко распространено мнение, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначать экспертизу. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определённых явлений и т. п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.
 +
 
 +
===Участие специалиста в ОРД===
 +
Деятельность специалиста '''в условиях оперативно-розыскной деятельности''' используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др.
 +
 
 +
'''1. Непосредственное''' участие в оперативно-розыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается:  
 
* в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием;  
 
* в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием;  
 
* в отборе образцов для сравнительного исследования;  
 
* в отборе образцов для сравнительного исследования;  
 
* в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия;  
 
* в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия;  
 
* в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;  
 
* в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;  
* в составлении субъективных портретов и т.д.  
+
* в составлении субъективных портретов и т. д.  
  
Оказывая техническую помощь, специалист может:  
+
'''2.''' Оказывая '''техническую помощь''', специалист может:  
 
* установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям;  
 
* установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям;  
* сгруппировать объекты или их отображения по определенным классификационным признакам;  
+
* сгруппировать объекты или их отображения по определённым классификационным признакам;  
 
* отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования;  
 
* отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования;  
 
* составить схемы, планы рисунки;  
 
* составить схемы, планы рисунки;  
 
* сделать техническое описание объектов;  
 
* сделать техническое описание объектов;  
* изготовить слепки, копии документов и т.п.
+
* изготовить слепки, копии документов и т. п.
 +
 
 +
===Участие специалиста в следственных действиях===
 +
В период подготовки и проведения [[осмотр]]ов, [[Следственный эксперимент|следственных экспериментов]], [[Проверка показаний на месте|проверок показаний на месте]] и других следственных действий '''специалист'''
 +
*участвует в составлении планов совместных действий;
 +
*помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению;
 +
*содействует в выборе оптимального момента производства следственных действий;
 +
*помогает в использовании наиболее экономичных приёмов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке;
 +
*помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств;
 +
*даёт пояснения по поводу выполняемых действий;
 +
*оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола.
 +
 
 +
Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены.
 +
 
 +
Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен УПК.
 +
 
 +
===Производство документальных проверок и ревизий===
 +
'''Документальные проверки и ревизии''' представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при [[Методика расследования экономических преступлений|расследовании преступлений в сфере экономики]].
 +
 
 +
'''Ревизия''' представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определённый период, проводимую в установленном порядке. '''Проверка''' определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определённом участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объёмом проверочных действий.
 +
 
 +
К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные '''проверочные обследования''' должностными лицами; '''ведомственные проверки''' и исследования.
 +
 
 +
Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверить
 +
*соблюдает ли хозяйствующий субъект законодательство РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций,
 +
*обоснованны ли операции субъекта,
 +
*какое есть имущество у хозяйствующего субъекта, как оно используется в обороте,
 +
*выполняет ли субъект свои обязательства,
 +
*использует ли материальные и трудовые ресурсы в соответствии с утверждёнными нормами, нормативами и сметами.
 +
 
 +
'''Классификация ревизий:'''
 +
 
 +
1) По объёму проверяемой деятельности:
 +
*полные,
 +
*частичные;
 +
 
 +
2) По объёму документов, подвергающихся исследованию:
 +
*сплошные,
 +
*выборочные,
 +
*комбинированные (часть документов – сплошным, часть – выборочным способом);
 +
 
 +
3) По субъекту:
 +
*проводимые специалистом, состоящим в отделе (штате) специальной организации, занимающейся их проведением,
 +
*проводимые лицом, сведущим в области бухгалтерского учёта, но не работающим в контролирующей организации.
 +
 
 +
При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нём фактических данных.
 +
----
 +
 
 +
Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как '''ориентирующая информация''' при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершённого преступного акта.
 +
 
 +
Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в  [[Протокол следственного действия|протоколе следственного действия]]. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами.
 +
 
 +
==Процессуальные формы использования специальных знаний==
 +
К процессуальной форме использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специалистов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом.
 +
 
 +
'''Классификация''' процессуальных форм участия лиц, обладающих специальными знаниями
 +
1) По субъекту:
 +
*использование следователем собственных специальных знаний;
 +
*участие специалиста в процессуальных и следственных действиях (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/901ae0314296f33c4f33eb3a3385484cdf34d920/ 58], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d965310f14ee9c578403bf1c5f7fb08a5afb8129/ 168 УПК РФ]);
 +
*производство экспертизы ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/15520f3bb6f20f38b10fea6b7eea4159b631100c/ ст. 195 УПК РФ]).
 +
 
 +
2) По обязательности участия спецалиста:
 +
*обязательные;
 +
*факультативные.
 +
 
 +
'''2.1) К обязательному''' участию относится использование специальных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления.
 +
 
 +
'''Специальные знания следователя или дознавателя''' – это система теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобретённых посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях расследования преступлений.
 +
 
 +
Следователь, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, в некоторых наиболее простых ситуациях может обойтись без помощи специалиста. Однако это не всегда возможно. Так, закон прямо предусматривает обязательное участие:
  
Документальные проверки и ревизии представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при [[Методика расследования экономических преступлений|расследовании преступлений в сфере экономики]]. '''Ревизия''' представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определенный период, проводимую в установленном порядке. '''Проверка''' определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определенном участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объемом проверочных действий.
+
*педагога или психолога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а также по усмотрению следователя – при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4a0025b31077be689412ab6d862a6354374bba52/ ст. 191 УПК РФ]);
  
Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверку соблюдения хозяйствующим субъектом законодательства РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций и их обоснованности, проверку наличия и движения имущества и выполнения субъектом обязательств, использования материальных и трудовых ресурсов в соответствии с утвержденными нормами, нормативами и сметами.
+
*переводчика, если участник следственного действия не владеет русским языком (ст. [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/1d399302f777c25245de52e9ab28c010549ca952/#dst100137 18], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/76eddc7871ddd8e9d3541669f9b9b7c7c70acc33/#dst100586 59], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/d0a1eddbb99c27fe45917a3c8765d916e67f05c6/ 169 УПК РФ]);
  
В зависимости от объема проверяемой деятельности ревизии могут быть полными или частичными, в зависимости от объема документов, подвергающихся исследованию, сплошными и выборочными. При комбинированных ревизиях исследование одной части документов осуществляется сплошным способом, а другой — выборочным. Кроме того, могут быть выделены: полные ревизии, проводимые сплошным методом; полные ревизии, проводимые выборочным методом, и т.д.  
+
*судебного медика, а при невозможности его участия – иного врача при наружном осмотре трупа ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/525476d0b6dad521d61e76c4e030ebbbdfe7a3e8/ ст. 178 УПК РФ]);
  
В зависимости от того, кому следователь поручает производство ревизии, проверки, она может быть проведена специалистом, состоящим в отделе (штате) какой-либо организации, занимающейся их проведением, либо лицом, сведущим в области бухгалтерского учета, но не работающим в контролирующей организации.  
+
*участие врача в [[Освидетельствование|освидетельствовании]] двух видов ([http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/4fab4809a05509049388f278f98ec5db713aaf23/ ч. 4 ст. 179], [http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_34481/fe54a88bbff79c5013e939b5f03febee0e5d37c8/ ч. 2 ст. 290 УПК РФ]): при поиске на одежде и теле следов и повреждений; при необходимости обнажения освидетельствуемого.
  
При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нем фактических данных.
+
'''2.2) Факультативное''' участие возможно во многих непроцессуальнных формах и некоторых процессуальных: в
 +
*[[Осмотр места происшествия|осмотре места происшествия]], [[Осмотр помещений и участков местности, не являющихся местом происшествия|местности, помещения]];
 +
*осмотре [[Осмотр предметов|предметов]] и [[Осмотр документов|документов]];
 +
*наружном [[Осмотр трупа|осмотре трупа]];
 +
*[[Эксгумация|эксгумации]];
 +
*[[Выемка|выемке]];
 +
*[[обыск]]е;
 +
*[[Следственный эксперимент|следственном эксперименте]];
 +
*получении [[Образцы для сравнительного исследования|образцов для сравнительного исследования]];
 +
*производстве [[Экспертиза|экспертизы]].
  
К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные проверочные обследования должностными лицами; ведомственные проверки и исследования.
+
==Общие правила взаимодействия следователя и специалиста==
 +
Решение о привлечении специалиста следователь принимает по собственному усмотрению на основе оценки сложившейся [[Следственная ситуация|следственной ситуации]]. Помимо этого, следователь, принимая во внимание следственную ситуацию, должен определять тактику взаимодействия со специалистом, на которую влияют следующие факторы:
 +
*опыт совместной работы с конкретным специалистом;
 +
*степень осведомлённости следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия;
 +
*трудности поискового характера, которые могут возникнуть;
 +
*знания следователя о возможных приёмах действий специалиста по выявлению, фиксации и предварительному совместному изучению каких-либо следов и объектов.
  
Результаты ревизий и иных проверок отражаются в актах, составляемых в установленной соответствующими ведомствами форме.  
+
Если следователь недостаточно хорошо знаком с криминалистической и иной техникой, используемой специалистом, то последний проявляет бо́льшую самостоятельность в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. Следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специалиста, но в любом случае должен
 +
*поставить перед специалистом задачу,
 +
*по возможности определить район поиска следов и вещественных доказательств,
 +
*затем оценить полученные результаты,  
 +
*в случае необходимости сформировать новые задания.  
  
Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершенного преступного акта.
+
==Смотри также==
 +
* [[Экспертиза]]
 +
* [[Тактика назначения экспертиз]]
 +
* [[Взаимодействие в процессе расследования]]
  
===Процессуальные формы использования специальных знаний===
+
[[Category:Криминалистика]]
К  процессуальной форме  использования специальных
+
[[Category:Криминалистическая тактика]]
познаний относится привлечение соответствующих специали-
+
[[Category:Криминалистическая методика]]
стов к проведению следственных действий, перечень которых
+
установлен уголовно-процессуальным законом:
+
1) использование следователем собственных специальных
+
знаний;
+
2) участие специалиста в процессуальных и следственных дей-ствиях (ст. 58, 168 УПК);
+
3) производство экспертизы (ст. 195 Кодекса).
+
По способу реализации специальных знаний различают два
+
вида участия специалистов: обязательное и факультативное.
+
К обязательному участию относится использование специаль-ных знаний самим следователем как субъектом расследования
+
преступления.
+
Специальные знания следователя или дознавателя— это система
+
или совокупность теоретических знаний, практических умений
+
и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобре-тенных посредством специальной подготовки или профессиональ-ного опыта и применяемых в целях расследования преступлений.
+
Следователь, обладая специальными знаниями и соответству-ющими научно-техническими средствами, в некоторых, наиболее
+
простых ситуациях, может обойтись без помощи специалиста.
+
Случаи обязательного участия прямо указаны в законе:
+
1) участие педагога в допросе потерпевшего или свидетеля
+
в возрасте до 14 лет, по усмотрению следователя — при допросе
+
субъекта в возрасте от 14 до 18 лет (ст. 191 УПК);
+
2) участие переводчика (ст. 18, 59, 169 УПК);
+
3) участие судебного медика, а при невозможности его уча-стия — иного врача при наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК);
+
4) участие врача в освидетельствовании двух видов (ч. 4
+
ст. 179, ч. 2 ст. 290 УПК): освидетельствование, проводимое сле-дователем в поисках на одежде и теле следов и повреждений; ос-видетельствование, проводимое врачом при необходимости обна-жения освидетельствуемого.
+
Факультативное участие возможно во многих непроцессу-альнных формах и некоторых процессуальных: в осмотре места
+
происшествия, местности, помещения, предметов и документов,
+
наружном осмотре трупа, эксгумации, выемке, обыске, след-ственном эксперименте, получении образцов для сравнительного
+
исследования и производстве экспертизы.
+
Участие специалиста в следственных действиях является
+
одной из важных форм использования специальных знаний
+
при расследовании преступлений. Многие важные следы, веще-ственные доказательства и обстоятельства, имеющие значение
+
для расследования и раскрытия преступлений, как правило,
+
выявляются именно в тех случаях, когда в следственных дей-ствиях принимает участие специалист.
+
Уголовно-процессуальный закон определяет круг следствен-ных действий, в проведении которых может участвовать соот-ветствующий специалист. Решение о привлечении специалиста
+
к участию в следственном действии следователь принимает по соб-ственному усмотрению на основе оценки сложившейся следствен-ной ситуации. Следственными ситуациями определяются также
+
особенности тактического взаимодействия следователя и специ-алиста в ходе следственных действий. При этом выбор тактики
+
зависит от ряда факторов: степени осведомленности следователя
+
о том, какую информацию и каким способом можно получить
+
в ходе следственного действия; трудностей поискового характера,
+
которые могут возникнуть; знании следователя о возможных при-емах действий специалиста по выявлению, фиксации и предвари-тельному совместному изучению каких-либо следов и объектов.
+
Если следователь недостаточно хорошо знаком с кримина-листической и иной техникой, используемой специалистом, то
+
специалист проявляет бОльшую самостоятельность в оказа-нии следователю помощи в обнаружении, фиксации и изъятии
+
вещественных доказательств. В этих случаях следователь имеет
+
меньше возможностей для контроля за деятельностью специали-ста, но в любом случае он должен поставить перед специалистом
+
задачу и по возможности определить район поиска следов и веще-ственных доказательств, а затем оценить полученные результаты,
+
а в случае необходимости сформировать новые задания.
+
На выбор тактики совместной работы следователя со специ-алистом влияет и то, как часто они вместе работали по уголовным
+
делам. Длительная совместная работа в ходе расследования упро-щает тактику их взаимодействия.
+
Специалист использует свои специальные знания и навыки
+
для содействия следователю в обнаружении, закреплении и изъ-ятии предметов и документов, применении технических средств,
+
оказывает помощь в постановке вопросов эксперту, а также дает
+
разъяснения по вопросам, входящим в его профессиональную
+
компетенцию. Сведения о фактах, установленных специалистом,
+
и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного дей-ствия. Устные консультации специалиста или его письменные
+
разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются
+
доказательствами (ст. 58 УПК).
+
При детальном структурировании виды специальных позна-ний, используемых при расследовании уголовных дел, выглядят
+
следующим образом:
+
1) самостоятельное использование специальных знаний сле-дователем;
+
2) консультационно-справочная деятельность специалиста;
+
448 449 Ãëàâà 25 Îðãàíèçàöèîííî-òàêòè÷åñêèå îñíîâû èñïîëüçîâàíèÿ ñïåöèàëüíûõ çíàíèé...  Ðàçäåë III. Êðèìèíàëèñòè÷åñêàÿ òàêòèêà
+
3) участие специалиста в производстве процессуальных
+
и следственных действий;
+
4) организация и проведение исследований, ревизий, докумен-тальных и иных проверок в рамках возбужденного уголовного
+
дела;
+
5) назначение экспертиз.
+
Главным критерием при выборе организационной формы
+
использования специальных знаний в расследовании преступле-ния является четкое представление о ее сущности и возможностях.
+

Текущая версия на 14:20, 21 сентября 2022

Cпециальные знания, используемые при расследовании преступлений – это система знаний, навыков и умений в области науки, техники, искусства или ремесла, применяемых субъектами расследования уголовного дела при выполнении процессуальных, следственных, организационных действий, оперативно-розыскных мероприятий, в разных их формах выражения.

Привлечение лиц, обладающих познаниями в науке, технике и ремесле, обычно вызвано либо требованиями уголовно-процессуального закона (ст. 57, 58, 168, 178, 179, 196 УПК), либо необходимостью выполнения сведущими лицами действий вне следственных мероприятий, но в интересах проводимого расследования.

Круг лиц, обладающих специальными познаниями, довольно широк. Это сотрудники

  • экспертных учреждений Минюста России,
  • экспертно-криминалистических подразделений полиции,
  • контролирующих органов,
  • банковских и иных органов,
  • научно-исследовательских институтов,
  • инженеры,
  • финансисты,
  • экономисты,
  • бухгалтеры,
  • механики и другие специалисты предприятий,
  • преподаватели высших и средних специальных учебных заведений,
  • иные лица, имеющие специальную подготовку.

Субъектами использования специальных знаний являются:

Непроцессуальные формы использования специальных знаний в расследовании преступлений

К непроцессуальным формам относятся:

  • консультативно-справочная деятельность сведущих лиц;
  • осуществление предварительного исследования материальных объектов;
  • участие специалистов в подготовке к проведению отдельных оперативно-разыскных мероприятий;
  • оказание технической помощи следователю или оперативному сотруднику;
  • производство ревизионных, оценочных и аудиторских действий и т. п.

Основная цель непроцессуальной деятельности заключается в своевременном получении следователем от специалистов криминалистически значимой информации, позволяющей правильно выбрать порядок, время и место процессуального действия, подобрать его участников, научно-технические средства и методы, тактические приёмы, правильно сориентироваться в создавшейся обстановке и т. д.

Консультации

Консультативная форма – это привлечение специалиста в случаях, не оформленных как следственное действие. По существу, эта форма представляет собой приглашение специалиста для освещения вопросов узкопрофессионального характера в областях знаний, где следователь не компетентен.

Консультации можно обозначить как научно обоснованный профессиональный совет, даваемый специалистом по поводу использования конкретных научно-технических приёмов и средств для разрешения возникающих задач с учётом возможностей криминалистических исследований в определённой следственной ситуации.

Консультация специалиста может иметь вид как справочной, так и исследовательской деятельности. В первом случае следователь рассчитывает на получение справок по общим вопросам.

1. Справочная деятельность специалиста даёт возможность следователю

  • правильно ориентироваться в создавшейся обстановке,
  • принимать решения о назначении экспертиз,
  • определять круг вопросов, адресованных эксперту и т. п.

Сущность её заключается в том, что следователь в устной или письменной форме задаёт вопросы специалисту, который даёт ответ на них в виде справки, не проводя специального исследования. Справка приобщается к материалам уголовного дела или первичным материалам проверки. Подобные справки не содержат выводов о каких-либо обстоятельствах совершённого деяния, но дают некоторую предварительную и очень важную для следствия информацию.

Справочная информация, как правило, основывается на криминалистических учётах и предполагает использование информации:

  • концентрирующейся в картотеках, следотеках, коллекциях;
  • составляющей содержание какой-либо отрасли знания;
  • полученной путём умозаключений специалистов одной или различных областей знаний.

2. Исследовательская деятельность специалиста заключается в оценке им соответствия определённого факта требованиям ведомственных норм и правил, в выявлении разного рода нарушений и отклонений. Такая деятельность осуществляется либо согласно ведомственным инструкциям, либо по требованию следователя или адвоката.

Виды исследований встречаются самые разнообразные, они ничем не ограничены:

  • криминалистические,
  • физические,
  • химические,
  • биологические,
  • исследование пищевых продуктов и т. д.

Результаты исследований специалист излагает в справке, содержащей следующие данные:

  • наименование подразделения или специалиста, производившего исследование;
  • перечень представленных объектов;
  • вопросы, поставленные на разрешение;
  • краткое изложение процесса исследования и выводы.

Специалист в отличие от эксперта не осуществляет инструментальных исследований материальных объектов (ч. 3 ст. 80 УПК РФ).

Широко распространено мнение, что если ответ на интересующий следствие вопрос обязывает специалиста проводить какие-то исследования, то необходимо назначать экспертизу. Однако этот вопрос касается не существа, а формы. Выбор же формы обусловлен интересами следствия. Специалист может исследовать свойства предметов, взаимосвязь процессов, происхождение определённых явлений и т. п. Другое дело — в какой форме следователь будет использовать результаты этого исследования: в форме экспертизы или консультации.

Участие специалиста в ОРД

Деятельность специалиста в условиях оперативно-розыскной деятельности используется также в форме консультаций, исследования, выдачи справок, технической помощи и др.

1. Непосредственное участие в оперативно-розыскных мероприятиях, которые проводятся как гласно, так и негласно, заключается:

  • в осмотре различных объектов и выявлении на них следов рук или изменений, вызванных расследуемым событием;
  • в отборе образцов для сравнительного исследования;
  • в сборе информации, основанной на изучении следов и других объектов, обнаруженных в ходе самого мероприятия;
  • в воспроизведении (моделировании) отдельных обстоятельств;
  • в составлении субъективных портретов и т. д.

2. Оказывая техническую помощь, специалист может:

  • установить существенные признаки разыскиваемых объектов по их отображениям;
  • сгруппировать объекты или их отображения по определённым классификационным признакам;
  • отобрать те или иные объекты для последующего изъятия и исследования;
  • составить схемы, планы рисунки;
  • сделать техническое описание объектов;
  • изготовить слепки, копии документов и т. п.

Участие специалиста в следственных действиях

В период подготовки и проведения осмотров, следственных экспериментов, проверок показаний на месте и других следственных действий специалист

  • участвует в составлении планов совместных действий;
  • помогает следователю в выдвижении версий, определении вопросов, подлежащих выяснению;
  • содействует в выборе оптимального момента производства следственных действий;
  • помогает в использовании наиболее экономичных приёмов, быстром и точном ориентировании в сложной обстановке;
  • помогает в обнаружении, закреплении и изъятии широкого круга доказательств;
  • даёт пояснения по поводу выполняемых действий;
  • оказывает содействие в технически грамотном оформлении протокола.

Следователь обязан зафиксировать в протоколе, какие технические средства имелись у специалиста и какие объекты, материалы ему были предоставлены.

Перечень следственных действий, участие в которых принимают специалисты, ограничен УПК.

Производство документальных проверок и ревизий

Документальные проверки и ревизии представляют собой частный случай использования специальных знаний при расследовании преступлений. Необходимость в их производстве возникает при проверке сообщений и при расследовании преступлений в сфере экономики.

Ревизия представляет собой документальную и фактическую проверку финансово-хозяйственной деятельности предприятий, учреждений, организаций за определённый период, проводимую в установленном порядке. Проверка определяется как единичное контрольное действие или исследование дел на определённом участке деятельности проверяемой организации. Основное отличие проверки от ревизии связано с объёмом проверочных действий.

К этой же форме использования специальных знаний при расследовании преступлений относятся специальные проверочные обследования должностными лицами; ведомственные проверки и исследования.

Проведение ревизии (документальной проверки) имеет целью проверить

  • соблюдает ли хозяйствующий субъект законодательство РФ при осуществлении хозяйственных и финансовых операций,
  • обоснованны ли операции субъекта,
  • какое есть имущество у хозяйствующего субъекта, как оно используется в обороте,
  • выполняет ли субъект свои обязательства,
  • использует ли материальные и трудовые ресурсы в соответствии с утверждёнными нормами, нормативами и сметами.

Классификация ревизий:

1) По объёму проверяемой деятельности:

  • полные,
  • частичные;

2) По объёму документов, подвергающихся исследованию:

  • сплошные,
  • выборочные,
  • комбинированные (часть документов – сплошным, часть – выборочным способом);

3) По субъекту:

  • проводимые специалистом, состоящим в отделе (штате) специальной организации, занимающейся их проведением,
  • проводимые лицом, сведущим в области бухгалтерского учёта, но не работающим в контролирующей организации.

При наличии в материалах предварительной проверки акта ревизии (документальной проверки) необходимо его проанализировать. Этот анализ включает проверку соблюдения установленной формы документа, изучение его реквизитов, выявление логических ошибок и противоречий, а также оценку содержащихся в нём фактических данных.


Результаты такого использования непроцессуальных форм специальных знаний не имеют доказательственного значения, поскольку содержатся в источниках, не предусмотренных процессуальным законодательством, но широко применяются как ориентирующая информация при розыске скрывшегося преступника, установлении способа совершения и сокрытия преступления, выявлении признаков готовящегося или совершённого преступного акта.

Сведения о фактах, установленных специалистом, и его разъяснения фиксируются в протоколе следственного действия. Устные консультации специалиста или его письменные разъяснения, оформленные в виде заключения, также являются доказательствами.

Процессуальные формы использования специальных знаний

К процессуальной форме использования специальных познаний относится привлечение соответствующих специалистов к проведению следственных действий, перечень которых установлен уголовно-процессуальным законом.

Классификация процессуальных форм участия лиц, обладающих специальными знаниями 1) По субъекту:

  • использование следователем собственных специальных знаний;
  • участие специалиста в процессуальных и следственных действиях (ст. 58, 168 УПК РФ);
  • производство экспертизы (ст. 195 УПК РФ).

2) По обязательности участия спецалиста:

  • обязательные;
  • факультативные.

2.1) К обязательному участию относится использование специальных знаний самим следователем как субъектом расследования преступления.

Специальные знания следователя или дознавателя – это система теоретических знаний, практических умений и навыков в области науки, техники, искусства и ремесла, приобретённых посредством специальной подготовки или профессионального опыта и применяемых в целях расследования преступлений.

Следователь, обладая специальными знаниями и соответствующими научно-техническими средствами, в некоторых наиболее простых ситуациях может обойтись без помощи специалиста. Однако это не всегда возможно. Так, закон прямо предусматривает обязательное участие:

  • педагога или психолога в допросе потерпевшего или свидетеля в возрасте до 14 лет, а также по усмотрению следователя – при допросе субъекта в возрасте от 14 до 18 лет (ст. 191 УПК РФ);
  • переводчика, если участник следственного действия не владеет русским языком (ст. 18, 59, 169 УПК РФ);
  • судебного медика, а при невозможности его участия – иного врача при наружном осмотре трупа (ст. 178 УПК РФ);

2.2) Факультативное участие возможно во многих непроцессуальнных формах и некоторых процессуальных: в

Общие правила взаимодействия следователя и специалиста

Решение о привлечении специалиста следователь принимает по собственному усмотрению на основе оценки сложившейся следственной ситуации. Помимо этого, следователь, принимая во внимание следственную ситуацию, должен определять тактику взаимодействия со специалистом, на которую влияют следующие факторы:

  • опыт совместной работы с конкретным специалистом;
  • степень осведомлённости следователя о том, какую информацию и каким способом можно получить в ходе следственного действия;
  • трудности поискового характера, которые могут возникнуть;
  • знания следователя о возможных приёмах действий специалиста по выявлению, фиксации и предварительному совместному изучению каких-либо следов и объектов.

Если следователь недостаточно хорошо знаком с криминалистической и иной техникой, используемой специалистом, то последний проявляет бо́льшую самостоятельность в обнаружении, фиксации и изъятии вещественных доказательств. Следователь имеет меньше возможностей для контроля за деятельностью специалиста, но в любом случае должен

  • поставить перед специалистом задачу,
  • по возможности определить район поиска следов и вещественных доказательств,
  • затем оценить полученные результаты,
  • в случае необходимости сформировать новые задания.

Смотри также